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1、XX公司XX年合规建设工作方案（人力资源部）为提高公司风险防控能力，提升全体干部员工的合规风险意识和合规管理能力，培育良好的合规管理文化，促进合规内控体系的发展完善，根据监管要求及有关法律法规，结合实际，特制定本方案。本方案从四项制度管理和“XX”培训两方面展开，人力资源部具体负责抓落实，各部门及支行负责协调配合。一、四项制度（-）建章立制，制度先行结合最新监管要求及规章制度，持续修订完善XX公司员工履职回避管理办法XX公司岗位轮换及强制休假实施细则XX公司四项制度管理办法XX公司员工履职回避管理办法等制度，进一步提升人事管理内控机制有效性。（二）制订计划，分级安排人力资源部于年初根据上一年度
2、员工任职、在岗年限或工作需要制定年度岗位轮换及强制休假计划。建立年度岗位轮换和强制休假执行台账、亲属回避台账；梳理岗位轮换、强制休假、亲属回避执行情况月报表，形成月度、季度跟踪台账并进行通报，持续跟踪。（三）分级管理，严格执行岗位轮换及强制休假由各归口管理部门分级执行，其中：总行各部室、总行营业部以部门为单位，由专人负责，报人力资源部审批后根据相关规定组织实施；一级支行及辖属网点由各支行综合管理部根据岗位轮换计划有序开展，确保年度计划全方位覆盖。（四）完善人事信息管理切实做好人力资源系统信息管理和维护，重点对员工“三龄两历“、亲属关系等进行维护；同时组织开展人力资源系统员工信息全面维护工作，并
3、定期温馨提示、通报督促各分支机构做好信息维护。（五）开展回头看，强化落实于每个年度下半年组织各机构开展执行情况回头看，主要对强制休假、岗位轮换资料进行排查，汇总存在问题并形成检查台账，确保年度计划执行落到实处。二、“XX”培训以打造“合规银行”和“学习型银行”为愿景，围绕“注重层次和考核”的教学要求，通过开展系列重点突出、层次分明的教育培训活动，构建以“学分制”、“持证制”及“晋升制”三制一体的素质提升管理体系，将合规风险防控与培训教育紧密结合，切实提高员工整体素质。（-）有序推进培训计划，强化员工合规培训根据XX年“XX”培训计划，重点围绕监管政策要点、行里规章制度、业务操作规范，将合规知识
4、全面融入各类培训当中，侧重于合规纪检文化的塑造，把依法合规、依法办事转化为发展的内在驱动力，让各条线人员熟练掌握各条线的监管要求并运用于工作中，切实做到每个岗位知道自己“必须做什么”和“什么不能做”。定期协同合规纪检部门举办合规案防、操作风险、消费者权益保护等培训，邀请人行、银保监局专家解读合规风险知识点，组建内训师团队针对监管政策、法人治理、风险管控等方面对员工进行培训，增强员工遵纪守法意识，严防合规风险。（二）广泛利用宣传渠道，巩固员工合规意识定期将各单位合规知识、业务知识、警示教育培训情况进行整理汇总，以培训简报形式通过内网进行宣传。其次高效高频率利用“XX”微信公众平台，建立健全知识学
5、习平台，广泛传播重点培训资讯以及合规风险案例，同时鼓励员工利用业余时间通过微学习的形式，不断积累经验，提高自身素质。（三）建立多维考核体系，规范员工合规行为1 .建立培训考核体系。一是按照全行员工学习发展的要求，以年度培训计划为基础，以合规知识学习为重点，实行个人培训“学时制”考核管理和单位培训计划完成率考核，依托XX平台，定期分配学习课程，上传学习资料，通过学时管理规范对员工的学习行为考核，推动他律向自律的学习行为转变，督促各单位做好辖内员工的合规知识培训和合规行为规-+-氾。2 .建立持证上岗机制。实施岗位准入，推行全员持证上岗，将员工通过岗位资格考试作为上岗的基础条件，岗位资格考试内容主
6、要包括法律法规知识、外部权威资格考试内容、行里规章制度、业务培训知识等，通过持证考试，提升员工整体素质和岗位适应能力，确保能岗匹配，严防各类合规风险。3 .建立学习晋升机制。将干部员工的学习情况作为干部选聘的主要依据，员工需通过线上线下课程学习、资格考试、学历提升、培训授课等项目修满规定学分后通过行里组织的考试方能达到参加干部选聘的学分资格，确保干部员工知识及时更新，素质能力不断提升。三、工作要求各单位要进一步统一思想，提高认识，把执行四项制度规定、加强合规教育培训作为重要工作来抓，按照方案要求和部署，尽职履责，努力巩固和强化合规建设成果，各单位负责人要亲自抓、亲自管，加强监督检查，推动各项措施落到实处。全体干部员工要牢固树立合规意识，主动配合四项制度执行，认真学习合规知识，不断增强理论素养，把合规建设的成果迅速转化为有效解决问题的能力。人力资源部2021年3月24日
