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1、工程项目变更索赔管理办法第一章总则第一条变更索赔是维护企业利益，提高经济效益的重要渠道，为加强变更索赔管理，充分调动管理人员工作积极性，提升工程项目增收创效水平，依据股份公司变更索赔指导意见和集团公司增收创效管理办法，结合近几年公司变更索赔管理实践，制定本办法。第二条变更索赔是指在工程项目实施过程中，为全面履行项目“安全、质量、工期、环保、效益”等目标所进行的设计变更、合同变更、征地拆迁补偿、政策性调整、索赔等增加项目经济效益的生产经营活动。第三条变更索赔围绕效益最大化目标，依法合规开展工作，贯彻“谁实施、谁负责、谁受益”的分配原则。第四条本办法适用于公司所属全部项目。第二章变更索赔管理体系及
2、职责第五条管理体系、组织机构及职责分工一、管理体系建立由工程队（或公司直属项目）主导，项目经理牵头，项目各部门密切配合的变更索赔管理体系。二、组织机构公司成立工程项目变更索赔领导组，负责工程项目变更索赔工作的领导和考核工作。组长：总经理；副组长：主管工经副总经理、总经济师、总工程师、总会计师、各区域分管副总经理；组员：工程经济部、工程管理部、机械物资部、安全质量环保部、人力资源部、法律合规部、财务会计部、审计部、行政监察部的部门负责人。三、公司职责1、主管工经副总经理负责工程项目变更索赔总体工作的领导和策划。2、经营开发部负责投标报价阶段创效策划、标前创效经营、标前利润率测算，中标后对相关部门
3、进行投标交底。3、工程管理部负责有关变更设计方案优化审核工作。4、工程经济部负责组织工程项目变更索赔信息的收集、整理和分析，对变更索赔案例的收集，建立案例库。从策划立项、资料收集、过程沟通、结果评估等方面分析总结，实现资源共享,为变更索赔工作提供借鉴、指导。建立变更索赔台帐，审核项目创效策划和考核工作。对重大变更设计和清概调差、清算索赔工作进行审核。5、各部门依据职能分工收集、整理、分析工程项目创效资料。四、工程队（或公司直属项目）职责1、工程队（或公司直属项目）是变更索赔归集的责任主体,配套成立相应的组织机构，负责变更索赔方案的策划，建立与设计单位、咨询单位、监理单位、建设单位以及地方政府部
4、门等公共关系。2、组织变更索赔资料的编制、审核、整理及分类汇总，并负责上报建设单位和设计单位，进行全程跟踪。3、建立项目变更索赔台帐和支持性文件（证据）台帐，对变更索赔的结果、创效项目的验收和审计负责。4、负责建立与设计院、监理等单位的公共关系及完善变更索赔基础资料签认手续。创效或变更完成后要按照确定的方案施工，做好相关内业资料签认、收集、整理工作，使创效项目符合设计和验标要求，顺利通过验收和审计。第三章变更索赔分阶段管理第六条施工准备阶段1、项目中标后，经营开发部就投标情况向相关部门及拟建项目经理部进行营销交底，包括不平衡报价和预计施工风险、潜在盈亏点等。2、通过标前施工调查，了解项目主要工
5、程内容、地质条件、施工环境、沿线风土人情等；了解主要工程施工方案、驻地、取弃土场、拌合站等场地选址；了解项目当地的人工、材料供应情况，特别要落实地方材料的产地、数量、运输方式、价格等；为调差索赔提供思路和切入点。第七条施工阶段1、研究政策文件、招标文件、合同条款，寻找变更索赔工作的依据；在现场调查的基础上，分析工程特点和施工环境条件,复核施工图数量并与清单数量对比，进行经济盈亏分析，寻求变更索赔切入点和突破点。2、开工三个月内，项目经理部组织编制变更索赔策划书，制定目标，明确方向和实施措施；加强过程落实，从立项、资料签认、概算编制、批复等全过程环节专人跟踪落实；加强沟通联系，掌握动态审批进展，
6、及时完善补充，确保顺利批复；过程中及时收集、整理、完善基础资料，及时完成资料组卷。3、项目经理部要经常保持与业主、设计院等有关单位的沟通和联系，及时掌握施工过程中有关费用调整的第一手信息，提前介入。并要及时完善各种变更索赔资料的签证与收集整理工作；针对重大变更设计关键环节，应根据项目增收创效策划书中的各自责任，分工负责各层次的报批签认手续，确保每个项目、每项变更、每个环节都有专人负责密切跟踪，力争早批复，早计价。第八条竣工结算阶段1、对于由于施工条件、施工方案、外部环境等引起的工程量、价格变化，各单位在合同约定期限内向业主、监理提交变更补偿或索赔意向，并收集相关资料，及时编制并提交费用报告。2
7、、对于因材料价格调整，各单位按照批复的施工组织设计、施工进度计划、施工技术方案、施工设计、配合比、地形地质变化资料等和施工日志、实施的工程量，详细计算各类材料的实际使用量，根据招投标文件与实际材料价格（材料购买发票或物价指数等）计算调差费用。3、对于客观原因引起的窝工，各单位在结算时提交发生窝工后向业主、监理提交现场人员、设备、材料等报批的情况报告，及按照批复的施工组织设计、施工进度计划、施工技术方案、施工设计和相关文件等计算的人员、设备窝工数量和费用。4、对发生不可抗力等因素引起的停工、财产损失的项目，在结算时提交发生不可抗力事件后收集的有关资料数据，监理批复的复工方案和措施，及监理和业主根
8、据损失情况和批复的复工方案编制的费用补偿或索赔报告。5、各单位须同时上报根据收集的国家、行业或当地有关工程造价相关信息和资料引起的价格、费用变化，向业主、监理提交费用变更补偿报告。第九条工程队（或公司直属项目）加强变更索赔工作基础管理，注重支撑性材料收集整理，确保变更索赔事项有理有据，依法合规。1、变更索赔支撑性材料包括：建设工程施工合同、设计文件、施工图纸、招投标文件、技术规范；有关政府文件、建设单位发文、会议纪要、备忘录、来往函件、有关协议；开（复）工报告、机械、人员到场记录；设计变更清单及变更增减工程数量;设计院工程联系单；施工人员计划表及施工机械、材料使用报表,财会资料；验工计价表、工
9、地交接记录、施工进度、检验批、施工日志、影像资料、隐蔽工程检查记录；设备及材料进场时间、数量、规格和质量检查清单；材料采购、运输、使用凭证，材料涨价资料，国家新增税种资料；不可抗力证明文件、气象资料；其他与索赔有关的证据等。2、工程队（公司直属项目）加强变更索赔基础台账工作，实行变更索赔工作动态月报制度，项目部每月更新台帐，于20日前上报公司。变更索赔基础台账见附表1。第四章奖励和处罚第十条非责任成本考核项目变更索赔奖励在项目成本中列支；责任成本考核项目变更索赔奖励从项目兑现的超额利润总额中提取。笫十一条奖励内容1、房建工程：重点奖励通过主观努力取消或减少无利润、亏损项目的变更，或将无利润、亏
10、损项目调整为盈利项目的变更,创效成果显著的补充合同及索赔签证事项。2、铁路工程：重点奖励I类变更设计、包干外II类变更设计、消化及消减的施工图负量差、超出合同清单的一章费用、铁路局收取的各种配合费及地方行政等收费足额通过审价的、自然灾害等索赔项目、风险包干费足额验工后的负II类变更设计、额外取得的其他政策性补偿、方案优化获得的额外收益或成本降低等。3、公路、城轨、市政等项目奖励内容参照房建及铁路项目确定。4、公司在审批奖励内容和金额时，应综合考虑保住初始合同额、负量差消除和增收未创效等因素，提出审批意见。5、通过奖励，促进工程队（或公司直属项目）能及时根据现场实际施工情况不断完善变更索赔策划，
11、并确保策划在工程项目的全过程中落实到位。第十二条奖励额度的计算和确定以业主正式批复（要求审计的项目以审计结果为准）并办理计价的变更索赔金额为计算基数，核定创效额（指已批复的变更索赔事项变更前后净利润的差额）；奖励金额按“附表2工程项目创效奖励额度表”中所列奖励系数及奖励额度计算。笫十三条奖励分配1、变更索赔奖励是单项专项奖励，按“谁有贡献，谁获得奖励”的原则分配，重点奖励有突出贡献的项目经理、工经及工程技术人员，以及有贡献的机关本部人员。2、对于增收创效、变更索赔，已经得到业主认可的事项，每一个金点子（好办法）项目对当事人给予200-IOOO元奖励。3、奖励中要避免平均主义，不得按职别来分配。
12、具体奖励方案按照以下标准执行：公司直属项目奖励金额为批复奖励总金额的80%90%,其中工经、技术人员不低于项目经理部奖励总额的50%,队管项目奖励不低于批复奖励总额的70%o4、公司机关本部及有特殊贡献人员的奖励按“一事一奖励”原则，根据每个变更索赔事项的参与及深入程度，奖励金额为该事项批复奖励金额的10%20%。第十四条罚则1、在变更项目的成本核算中，应进行实际成本与变更收入的对比分析，若成本大于变更收入IOO万元以下的处罚IOOOO元，100万元-500万元处罚50000元,500-1000万元处罚100000元。2、未完成公司当年增收创效指标的单位，对相关责任人处罚10000元。第十五条奖励程序1、工程队（公司直属项目）根据变更索赔计价情况按规定填报请奖表见附表3。2、工经部审核汇总，编制奖励方案，经公司分管领导审阅，报总经理办公会批准后，人力资源部发文进行奖励。3、责任成本考核项目在兑现超额利润时，变更索赔奖励从项目兑现的超额利润总额中核减，最终按核减后的超额利润进行分配，分配时不核减个人已发放的变更索赔奖励。第十六条变更索赔奖励每半年进行一次。第五章附则第十七条本办法自印发之日起执行。第十八条本办法由公司工程经济部负责解释。
