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1、ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB37山东省地方标准DB37/XXXXX-XXXX冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofXX文稿版次选择xxxx-xx-xx发布山东省质技术监视局发布xxxx-xx-xx实施前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14准备工作15工作程序和内容25.1风险点确定25.2危险源辨识25.3风险评价35.4 风险操纵措施的选择和
2、实施45.5 风险分级管控46文件管理57分级管控的效果58持续改进5附录风险评价方法12本标准依照GB/T1.1-2009给出的规矩起草。本标准由山东省安全生产监视管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：济钢集团有限公司本标准主要起草人：孙金玲、汪向明、刘建新、顾克庆、李忠、田通、蒋文志、朱本东、崔小满、姜涛、康建、王学功、李建华本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和冶金行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验
3、，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省冶金行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省冶金行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了冶金行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内冶金行业企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包
4、括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T*-2016工贸企业安全生产风险分级管控体系细则冶金行业企业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义DB37/T2882-2016及DB37/T*-2016（细则）界定的以及以下术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1 建立组织机构企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的
5、人力、物力、财力支持，分管负责人及各部门、各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.1.1 1.1主要负责人职责一确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。一一确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。一一确保体系变更时，维持体系完整性。一一组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作状况进行调度、督导和考核。一一确保全员及领导小组其他人员参与风险分级管控体系，履行其职责。4.1.2 分管负责人职责企业安全生产分管副总(或安全总监等)是危险源识别、风险评价及风险分级管控过程的主要负责
6、人，负责危险源辨识、风险评价和风险操纵措施确定工作的监视管理。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。4.1.3 安全管理部门职责企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，指导和监视检查各专业工作组分工开展状况；负责组织对全公司风险辨识结果评审；负责对二级以上(含二级)风险及其操纵措施的汇总、协调、监视评估。4.1.4 其他职责(1)财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监视经费的使用落实状况。(2)技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定、协调指导和监视检
7、查；负责职责范围内的风险监视管理。多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。(3)各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定、组织、协调，并及时更新,对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险操纵，同时激励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。(4)新、改、扩建设工程由工程筹建组负责工程“三同时”各阶段的风险评价和风险操纵。4.2 实施全员培训企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训
8、，使其把握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保存培训记录。4.3 编写体系文件企业应建立风险分级管操纵度、作业指导书，明确危险源辨识方法、风险评价方法及等级判定准则、风险分级管控及持续改进的要求，确定各类清单及分析记录的格式。5工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5. 1.1.1对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚”的原则。6. 1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和十分规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等
9、操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.1.2 风险点排查5.1.3 1.2.1风险点排查的内容冶金企业风险点排查的内容应覆盖细则5.L2.1条所包含的内容。5.1.2.2风险点排查的方法一般应按生产（工作）流程的阶段、场所（地理区域）、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。但是对于繁杂的系统应依照所包含的设备、设施、装置等进行细分。相关单元风险点排查方法可参照以下划分细则：5.1.2.2.1轧钢工序：由于生产流程长，工艺相对简单的特点，为保证风险点识别的全面性和确切性，宜根据具体作业流程、生产工序、设备特点以及作业活动来划分风险辨识单元，具
10、体划分方法为：先按作业流程划分作业区域，可分为：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分。在作业区域的基础上，依照设备设施和作业活动进行风险点的排查。5.1.2.2.2烧结工序、炼焦工序风险点的划分可参照轧钢单元方法进行划分。5.1.2. 2.3冶炼工序（炼铁、炼钢）；由于金属冶炼工艺繁杂、危险性大、辅助工序多，为保证风险识别的全面性和确切性，宜将工序、区域、设备、作业活动等结合起来划分风险点。如炼铁单元先依照作业区域划分为：高炉区域、除尘、TRT发电、高炉冲渣、高炉供料、喷煤系统、热风炉、铸铁区域、鱼雷罐区域等，在此基础上进行风险点的排查。5.1.3. 2.4其它工序如，如化产工序、公辅系统可依
11、照日常操作、异常状况处理、开停车、作业活动等方面进行风险点的排查。如：（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常状况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、中止进料的处理，设备故障处理。（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。（4）作业活动：动火、有限空间、高处作业、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特别作业;设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、炉窑点火、带式传输机检查、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。5.1.2.2.5在进行风险点的排
12、查时，不要遗留管理活动，如：变更管理、应急管理等等。5.2危险源辨识5.2.1辨识方法5.2.1.1对生产过程中操作、检维修作业等作业活动中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即:针对每个作业活动或作业任务中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单及工作危害分析评价记录表。详见附录。5.2.1.2由于冶金企业点多、面广，工艺繁杂，自动化程度相对较高，仅运用JHA法具有一定的局限性,不能全面辨识危险源，针对设备设施、区域、场所的危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立设备设施清单和安全检查分析记录表。详见附录
13、。5.2.2危险源辨识的范围（1）规划、设计（重点是新、改、扩建工程）和建设、投产、运行等阶段。（2）所有进入作业场所人员的活动以及其它因常规和十分规作业活动。（3）建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门、职业卫生设施。（4）生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及操纵条件、事故及失控状态。（5）生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电）。（6）危险性较大设备、高处作业设备。（7）特别单体设备、装置：变配电室、锅炉房
14、、煤气柜、氧气罐、苯槽、空压机房、危险品库等。（8）原材料、产品的运输和使用过程。（9）管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施、安全防护用品。（10）工艺、设备、管理、人员等变更。（11）丢弃、废弃、拆除与处置。（12）气候、地质及环境影响等。（13）劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。5.2.3危险源辨识5.2.3.1运用工作危害分析法（JHA）是一种定性的风险分析辨识方法，在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，并判断其在现有安全操纵措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全操纵措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全操纵措施保证安全
15、生产；危险性仍旧较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太繁杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。5.2.3.2运用安全检查表法（SCL）应将场所、设备或设施按功能或结构划分为若干检查工程，针对每一检查工程，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的状况和后果。辨识时既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐蔽的内部构件和工艺的危害。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查工程是静态的物，而非活动。所列检查工程不应有人的活动，即不应有动作。5.2.3.3辨识时应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行全面辨识，充分考虑危害的根源和性质。在这四种因素里面，人的因素是“核心，首先要分析人的因素（人的担忧全行为：主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素，再分析环境因素（主要是室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、定置定位等），结果再分析管理因素。5.2.3.4危险源描述时宜将根源类和行为类的危险源有机的
