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1、送卷单位:案卷编号:案卷评分:评卷单位:行政处罚案卷评分表评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分（一）立案阶段（12分）1当事人基本情况21、无单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、工作单位、电话、地址（住址）等，扣2分2案件来源22、案件未注明是来自自查、举报、群众来信来访、交办或者移送等，扣2分3案情记载23、未写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件未写明检查的时间；未写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，扣2分4承办人意见24、无承办人建议立案的意见、签名（包括本人手写或政务网络平台打印，下同）及日期的扣2分5承办机构审核意见25、无承办机构负责人
2、同意或者不同意立案的意见、签名及日期的扣2分6行政负责人审批意见26、无行政执法机关负责人同意或者不同意立案的意见、签名及日期，扣2分（执法机构有立案权限、无需行政机关负责人同意立案或不立案的，可不扣分）（二）调查取证阶段（36分）7调查取证的执法人数37、未记载2名以上（包括2名）行政执法人员共同调查取证的文书；调查取证文书中少于2名行政执法人员签名并注明行政执法证件号码，扣3分（二）调查取证阶段（36分）8有询问笔录或者检查（勘验）笔录等调查78、无询问或者检查（勘验）时间，扣1分9、无询问或者检查（勘验）地点，扣1分评查时间：2021年月日评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分笔
3、录10、无当事人或者被询问人基本情况，扣1分11、无完整的询问或者检查（勘验）笔录，扣1分12、无询问人员或者检查（勘验）人员签名，或者在格式文书中未记载询问人员或者检查（勘验）人员和记录人姓名，扣1分13、无被询问人或者被检查（勒验）人签名（未逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期），或者无2名以上行政执法人员对被询问人或者被检查（勘验）人拒绝签名的说明和自己的签名；检查（勘验）时有见证人在场的，无见证人签名及日期，扣1分14、涂改处无被调查人捺手印、盖章或者签名，扣1分9调查与保存证据815、无被取证当事人姓名，扣1分16、无取证理由和依据，扣1分17、无取证时间
4、和地点，扣1分18、无证物性状描述（包括物品名称、规格、型号、数量等），扣1分19、无证物保存期限和地点，扣1分20、先行登记保存证物登记文书或抽样取证文书上无行政处罚实施机关领导人审批意见，扣1分21、无被取证人签名或者印章：当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人未注明情况，扣1分22、无记载证物处理决定和处理结果的文书,扣1分（二）调查取证阶段（36分）10告知和申辩923、行政处罚事先告知文书中无文号、无拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名），扣1分24、行政处罚事先告知文书中无违法行为基本情况，扣1分评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分25、行政处罚事先告知文书中无拟作出行政处罚
5、的法律、法规、规章依据，无拟作出行政处罚的种类、数额或者期限，扣1分26、行政处罚事先告知文书中未告知当事人陈述和申辩权利、给予陈述和申辩的合理时间及地点，扣2分27、无当事人陈述申辩或者放弃此项权利的记载，扣1分28、行政处罚事先告知文书中无行政处罚实施机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址，扣1分29、行政处罚事先告知文书中无当事人签名或者盖章及日期，扣1分30、行政处罚事先告知文书中无行政执法机关名称、印章及日期，扣1分11听证程序931、听证告知书中无文号、无被告知有权申请听证人单位名称（或者个人姓名）、无行政处罚的理由（未写明当事人的违法行为和违反的法律、法规、规章；无行政处罚所
6、依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限）；未告知当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；无行政处罚实施机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；无当事人签名或者盖章及日期；无行政处罚实施机关的名称、印章及日期等内容，扣1.532、无当事人是否申请听证的记载和当事人的签名或者盖章及日期，扣1.5分（当事人申请听证的,若无当事人申请的记载和当事人的签名或盖章及时期，扣15分；当事人未申请听证的,若未在听证告知书上备注或另附页的，扣1.5分）评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分（二）调查取证阶段（36分）11听证程序33、听证通知书中无
7、文号、无听证申请人单位名称（或者个人姓名；无举行听证的时间、地点、方式；无听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况；未告知当事人权利（未写明当事人可以委托代理人参加听证，未要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，未告知当事人提供证据）；无行政处罚实施机关联系人、电话、地址；无当事人签名或者盖章及日期；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内容，扣1.5分34、听证公告中无文号、无听证公告的法律、法规、规章依据；无举行听证的时间、地点、案由；未告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；无行政处罚实施机关的联系人、电话、地址；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内容，扣1.
8、5分35、听证笔录中无听证时间、无听证地点、无听证内容、无听证主持人签名、无听证记录人签名、无当事人或者代理人签名等内容，扣1分36、听证报告中无案由和案情介绍、无听证情况简介、无主持人意见和签名、无报告形成时间等内容，扣2分（三）审查决定阶段（32分）12调查终结报告或案件处理审批表1037、无案由及案件来源，扣1分38、无当事人基本情况（未记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、工作单位、电话、地址（住址）等），扣1分39、无案件基本情况（无违法行为发生的时间、地点、情节、后果等违法事实和证据；无当事人的陈述和申辩意见；听证的情况），扣2分40、无处罚依据（无法律、法规、规章、本部
9、门制订的行政处罚自由裁量权细化标准和“三步式”程序规范等），扣2分41、无承办人处理意见、签名及日期，扣2分42、无承办机构负责人同意或者不同意的审核意见、签名或盖章及日期，扣1分43、无行政执法机关负责人同意或者不同意的审批意见、签名及日期，扣1分评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分（三）审查决定阶段（32分）13重大案件集体讨论记录844、无集体讨论的时间、地点，扣1分45、无集体讨论的案由，扣1分46、无主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务，扣1分47、无承办人员汇报案情（无汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；案件涉及的法律、法规、规章等；无承办人员阐述的意见和理
10、由（包括适用行政处罚自由裁量权的依据和理由），扣1分48、无听证主持人汇报听证情况（无汇报听证的情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由），扣1分49、无参加讨论人员的主要意见和理由，扣1分50、无结论性意见，扣1分51、无集体讨论参加人的签名，扣1分14行政处罚决定书1452、无文号，扣1分53、无当事人的基本情况（当事人是公民的，未记载其姓名、工作单位、电话、住址等；当事人是法人或者其他组织的，未记载其名称、法定代表人、电话、地址等），扣2分54、无案件的基本情况（未写明查明的违法事实和证据，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目），扣2分55、无行政处罚决定的结论
11、（无实施行政处罚的法律、法规、规章依据，并未引用到条、款、项、目；以及无行政处罚的种类、数额或者期限），扣3分56、无行政处罚的履行方式和期限：未实行罚缴分离，未告知当事人缴纳罚款银行名称、地址，以及逾期缴纳罚款，每日按照罚款额的3%加处罚款的规定，扣2分评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分57、无救济途径（未告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，以及申请行政复议和提越行政诉讼的途径和期限），扣2分58、无作出行政处罚决定的行政执法机关名称、印章和日期，扣2分（四）送达和执行阶段（8分）15送达259、直接送达的，无送达材料名称、文号、送达时间、送达地
12、点、送达人签名、被送达人、代收人或者见证人签名，被送达人拒收的，送达人未注明拒收的理由；委托送达、留置送达的未在备注中注明；公告送达未将公告文书归档入卷；邮寄送达的未将挂号信回执粘贴于备注中，扣2分16罚款260、罚款的，无合法票据复印件或票据金额与处罚决定书金额不一致又无缓交手续的，扣2分17没收财物261、没收财物的，无合法票据和物品清单，扣2分18结案报告或者结案审批表262、在结案报告或者结案审批表中，无案件情况、无行政处罚决定内容、无送达情况、无执行经过、无执行结果（行政处罚未执行部分应当说明理由）；无承办人意见、无签名及日期；无承办机构意见、无签名及日期；无行政执法机关负责人意见和
13、签名及日期等，扣2分（五）立卷（12分）19实行一案一卷制度1.563、未一案一卷，扣1.5分（但涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案两卷，即正卷和副卷，不扣分）20案卷装订1.564、使用不合乎规范的卷皮，案卷装订不整齐、有金属物，扣1.5分21卷内目录和证据材料备考表1.565、卷内目录和证据材料备考表填写不规范，扣1.5分22卷内材料排列1.566、卷内材料没有按办案过程顺序排列；或者未将处罚决定书和送达回证排在卷首，未剔除重复材料，扣L5分评查项目序号评查内容分值评查标准扣分及原因得分23卷内文书页码编写1.567、卷内文书没有采用阿拉伯数字逐页编写页码，未在正页右上角
14、、反页左上角编写页码，案卷封面、卷内目录、备考表有编号，扣1.5分（五）立卷（12分）24卷内纸张规格1.568、纸张破损，破损文书无修补或复制；大小规格不统一，文书过小的没有衬纸粘贴，文书过大的没有折叠整齐，扣L5分25卷内材料用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料用铅笔或者圆珠笔书写1.569、卷内材料未用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料用铅笔或者圆珠笔书写的，立卷前没有复印，扣1.5分26不能随文书装订立卷的证据和不能随文书立卷装订的录音、录像或者实物证据1.570、不能随文书装订立卷的证据，没有放入证据袋中，没有随卷归档，证据袋上无注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或者实物证据，证据材料备考表中无注明录制的内
