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1、南涪区排污许可技术机构管理考核实施细贝!）（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步加强排污许可技术机构的考核管理，提升排污许可证和执行情况的整体质量，规范技术机构从业行为，根据排污许可管理条例、浙江省企业环境信用管理办法（试行）等规定，结合我市实际，修订本实施细则。第二条本实施细则适用于在南涪区行政区域内从事排污许可相关业务的技术机构。第三条技术机构在各乡镇开展排污许可相关业务之前，需填报排污许可技术机构备案表（见附件1）并主动向属地主管部门提交备案。第四条技术机构的管理考核坚持定期考核和日常监管相结合，考核周期为一个自然年，遵循公平、公正、公开原则。第五条湖州市生态环境局南潺分局负责南济区行政
2、区域范围内技术机构考核评定与管理。第二章评定办法第六条技术机构或个人按照服务业主单位的不同，分为企业委托方和政府委托方。企业委托方考核的主要内容包括排污许可内容日常审核、服务质量考核和质量抽查考核3个方面，并按一定权重赋予相应分值。其中，内容日常审核考核60分、服务质量考核20分、质量抽查考核20分。政府委托方考核的主要内容包括审核质量考核和服务质量。其中，审核质量考核60分、服务质量考核40分。第七条对企业委托方，排污许可日常考核从填报问题、现场审核问题、退修改次数和时效4个方面进行考核，分值权重分别为10分、10分、20分、20分。（一）填报问题填报内容从管理类别是否正确、主要排放口是否遗
3、漏、污染因子是否遗漏、污染物排放标准及限值是否正确、许可量控制因子是否遗漏、许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确、无组织管控要求是否合规、固废填报内容和台账记录要求是否合规、自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规、附图附件是否规范完整10个方面（见附件2）进行考核，分值权重均为1分。首次审核中出现以上问题，每个问题扣除1分，若问题数大于5,该项考核结果直接计0分。（二）现场审核问题填报与现场情况不符的，发现1处扣除2分；发现批建不符、污染治理设施未按要求安装使用等问题且未及时报告管理部门的,该项考核结果直接计0分。（三）退回修改次数退回修改次数占20分，针对附件2中10个主要质量问
4、题，1次修改到位不扣分，2次扣5分，3次扣1（）分,4次及以上不得分。针对其他填报问题，重复出现2次未修改且未提供相关说明，酌情扣除25分。（四）时效每次审核人员给出修改意见后，3个工作日内修改完成不扣分；超出规定时间5个工作日以内（含5个工作日）的，1天扣1分;超出规定时间5个工作日以外的，1天扣2分；扣完为止。第八条排污许可服务质量考核针对不同考核对象采用差别化考核方式。对企业委托方考核包括发证单位满意度和业主单位满意度,分值权重分别为10分、10分。对政府委托方考核包括审核时效和发证单位满意度，分值权重分别为30分、10分。（一）发证单位满意度10分（企业委托方），根据填报质量、退回修改
5、次数和企业委托方配合度等分为不满意、基本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。（二）业主满意度10分（企业委托方），不满意、基本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。此打分模式一证一评，最终取平均值。半年度一统计，评出三甲，并对外公开全部排名。（三）审核时效在企业已提交审核的情况下，政府委托方在5个工作日内完成审核工作并反馈企业的不扣分，在未向属地主管部门说明特殊情况的前提下，完成时效每增加1个工作日扣5分，总分30分扣完为止；对于未在15个工作日内督促企业完成修改且未提交说明的扣10分。（四）发证单位满意度10分（政府委托方），根据审核质量、质量抽查和审核时效等分为不满意、基
6、本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。第九条排污许可定期质量抽查考核针对不同考核对象采用差别化考核方式，对企业委托方考核分值权重分别为20分，对政府委托方考核分值权重分别为60分。（一）定期许可填报质量抽查（企业委托方）主管部门按照年度排污许可监管工作方案的要求每季度开展排污许可证质量和执行情况抽查考核工作。由熟悉排污许可业务的技术人员和管理人员组成评审组，按照排污许可证质量和执行情况评分表（见附件3）的内容要求进行审核、打分。每季度对第三方填报填报数量按一定比例抽查，每季度抽查数量不少于15家；原则上覆盖全部第三方。现场抽查，发现与填报不符的，发现1处扣2分；填报质量抽查，发现问题
7、，1处扣2分。（二）定期许可审核质量抽查（政府委托方）对于被发证单位抽查到的企业，同时考核政府委托方的审核质量。由主管部门管理人员组成评审组，按照排污许可证质量和执行情况评分表的内容要求进行审核、打分；对于排污许可证质量和执行情况出现附件2中10个主要质量问题的，每个问题扣除6分，若问题数大于5,该项考核结果直接计0分。第三章考评结果运用第十条发证单位组织开展属地范围内技术机构或个人的考核等级评定，结合抽查情况汇总发布南济区行政区域范围内考核评定结果，一个考核周期内组织三次季度考核和一次年度考核。第H*一条考核总分均为100分，得分在90分（含）以上的为A级,属优秀技术机构或个人；得分在75（
8、含）90分的为B级，属良好技术机构或个人；得分在60（含）-75分的为C级，属较差技术机构或个人;得分在60分以下的为D级，属不良技术机构或个人；技术机构或个人考核结果定期在南港人民政府等网站公布并抄送各乡镇/街道，接受公众监督。第四章附则第十二条本实施细则由湖州市生态环境局南济分局负责解释。第十三条本实施细则根据相关环保法律法规政策要求适时修改。第十四条本实施细则自2023年4月1日起施行。排污许可证第三方服务单位备案信息表单位名称法人代表法人联系电话机构地址南丹区地址负责人负责人联系电话业务服务项目情况项目名称项目地点项目内容项目成果例：湖州XX有限公司排污许可证填报南丹区南港经济开发区X
9、X路XX号年产XXXXXXXX项目领取排污证（证号：XXXXX）排污许可填报内容审核要点排污单位名称审核时间行业类别管理类别审核项目审核要点判定存在问题修改情况是否完成改正基础信息管理类别是否正确许可信息主要排放口是否遗漏污染因子是否遗漏污染物排放标准及限值是否正确许可量控制因子是否遗漏许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确无组织管控要求是否合规固废填报内容和台账记录要求是否合规管理要求自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规附图附件是否规范完整排污许可证填报质量评分表（企业委托方）排污单位名称填报单位行业类别管理类别序号检查内容分值检查情况（以下为评分标准，实际核查时检查情况填报实际
10、扣分原因）得分日常考核1管理类别是否正确1若管理类别错误扣1分若问题数大于5,该项考核结果直接升0分2主要排放口是否遗漏1若主要排放口遗漏扣1分3污染因子是否遗漏1若污染因子遗漏扣1分4污染物排放标准及限值是否正确1若污染物排放标准或限值错误扣1分5许可量控制因子是否遗漏I若许可量控制因子遗漏扣1分6许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确1若许可排放量计算方法不合规或计算结果错误扣1分7无组织管控要求是否合规1若无组织管控要求不合规扣1分8固废填报内容和台账记录要求是否合规1若固废填报内容或台账记录要求不合规扣1分9自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规1若自行监测因子遗漏或自行监测
11、频次不合规扣1分10附图附件是否规范完整I若附图附件不完整或不规范扣1分11现场审核是否合规10填报与现场情况不符的，发现1处扣除2分；发现批建不符、污染治理设施未按要求安装使用等问题且未及时报告管理部门的，该项考核结果直接计0分。12退回修改次数20退回修改次数占20分，针对附件2中10个主要质量问题，1次修改到位不扣分，2次扣5分，3次扣10分,4次及以上不得分。针对其他填报问题，重复出现2次未修改且未提供相关说明，酌情扣除2-5分。13时效20每次审核人员给出修改意见后，3个工作日内修改完成不扣分；超出规定时间5个工作日以内（含5个工作日）的，1天扣1分；超出规定时间5个工作日以外的，1
12、天扣2分；扣完为止。月艮务质量考核1发证单位满意度不满意0-4分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分2基本满意5-9分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分3很满意10分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分4业主满意度不满意0-4分5基本满意5-9分6很满意10分质量抽查考核1现场抽查10发现与填报不符的，发现1处扣2分，扣完为止2填报质量抽查管理类别是否正确10发现问题，1处扣2分，扣完为止3主要排放口是否遗漏4污染因子是否遗漏5污染物排放标准及限值是否正确6许可量控制因子是否遗漏7许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确8无组织管控要求是否合规9
13、固废填报内容和台账记录要求是否合规10自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规11附图附件是否规范完整总得分评审组成员:评审时间:排污单位或委托方确认:附他排污许可证审核质量评分表（政府委托方）排污单位名称审核单位行业类别管理类别序号检查内容分值检查情况（以下为评分标准，实际核查时检查情况填报实际扣分原因）得分质量抽查考核1管理类别是否正确6若管理类别错误扣6分若问题数大于5,该项考核结果直接计。分2主要排放口是否遗漏6若主要排放口遗漏扣6分3污染因子是否遗漏6若污染因子遗漏扣6分4污染物排放标准及限值是否正确6若污染物排放标准或限值错误扣6分5许可量控制因子是否遗漏6若许可量控制因子遗漏扣
14、6分6许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确6若许可排放量计算方法不合规或计算结果错误扣6分7无组织管控要求是否合规6若无组织管控要求不合规扣6分8固废填报内容和台账记录要求是否合规6若固废填报内容或台账记录要求不合规扣6分9自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规6若自行监测因子遗漏或自行监测频次不合规扣6分10附图附件是否规范完整6若附图附件不完整或不规范扣6分月艮务质量考核1审核时效30在企业已提交审核的情况下，政府委托方在5个工作日内完成审核工作并反馈企业的不扣分，在未向属地主管部门说明特殊情况的前提下，完成时效每增加1个工作日扣5分，总分30分扣完为止;对于未在15个工作日内督促企业完成修改且未提交说明的扣10分。2发证单位满意度
