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1、市金融局20xx年工作总结和20xx年工作思路一年来，XX市地方金融监督管理局在XX市委、市政府正确领导下，以金融服务高质量发展为主线，注重党建为基、坚持服务至上、坚持主动作为、注重依法行政，扎实苦干、担当尽责，推动了全市金融业持续稳定发展。一、20xx年工作总结（一）坚持服务至上，全力服务高质量发展。1 .参与疫情防控和复工复产。参与起草市政府“克难惠企12条”，提出“一不两降”工作要求。研究出台市政府办公室转发市地方金融监管局等部门关于XX市应对新冠肺炎疫情支持企业发展金融政策实施细则的通知（金融11条实施细则），降低贷款利率、转贷费率、担保费率要求，明确数据监测和约谈、通报等惩戒措施，开
2、通受疫情影响小微企业融资绿色通道，上架25家金融机构86个抗击疫情金融产品，累计申请企业需求4095笔，成功对接融资128.26亿元,居全省第一。创新开通“市区疫情期间企业抵押登记线上工作群”，确保贷款持续不断。主动询问上市企业、拟上市企业和地方金融从业机构疫情期间生产经营面临困境，了解群众和企业呼声及诉求第一时间帮助协调解决或将相关问题推送到有关单位，努力做到事事有跟踪，件件有反馈，疫情期间累计服务57家企业。2 .优化各类金融服务平台。一是进一步提升综合金融服务平台作用。持续深化线上1个综合平台、线下2个热线电话、联合4项专业服务为一体的不打烂全方位金融服务体系。针对平台内连续多次融资失败
3、的企业，实现线上无人响应需求金融局兜底，组织机构上门服务、常态化信贷分析会服务企业融资需求。今年共有82家企业13.38亿元融资需求由金融局进行“兜底”响应，成功帮助其中26家企业融资2.1亿元，为无法融资的企业提供融资建议书56份。目前平台累计注册4.28万家企业，上线60家金融机构297项产品，为9187家企业成功融资559.08亿元，惠及企业数、授信金额均居全省第一。二是充分发挥股权融资对接平台作用。常态化开展江海创投行“云路演”，与市妇联合作举办“巾帼专场”路演活动，开展“融金惠通”股权投融资对接活动，促成30家企业线上、线下对接知名投资机构，助力企业线上援引“资本活水”。3 .完善企
4、业融资配套政策。一是完善银行业考评办法。结合国家最新政策要求和XX金融工作实际，会同市人行、银保监分局对银行考评办法进行修改完善，大幅提高普惠型金融领域贷款余额占比权重，增加“首贷户”“无还本续贷”“中长期贷款”等指标，引导银行业金融机构精准支持高质量发展。二是出台市区融资担保风险分担业务管理办法。推动落地“银政担担”合作分险机制，按照2:1.5:1.5:5的比例，充分利用国担基金和省再担保资源，发挥财政风险分担最大效用。截至目前，10家银行与6家担保公司已签订16份协议，落地3笔业务。一是顺畅转贷工作运行机制。为进一步提高我市转贷服务水平，我局通过广泛听取意见，多次赴外地学习和加强考核等方式
5、，多措并举不断探索解决转贷业务推进过程中的“卡脖子”难题。结合我市实际，积极推动成立首贷、续贷、转贷三合一行政服务中心窗口。4 .全力推进企业上市工作。一是加强谋划，凝聚资本市场发展共识。结合大讨论活动，对标苏州，研究并发表推动直接融资的文章，获市领导好评。邀请江苏证监局领导、沪深交易所、全国股转公司和中介机构资深专家辅导培训，举办全市金融干部研修班。推动市政府与全国股转公司签订战略合作协议，促成上交所资本市场服务XX基地成功揭牌。二是出台政策，全力保障企业上市。研究出台关于加快推进企业上市挂牌的若干政策意见，全流程打通企业上市挂牌难点堵点。会同市司法局全省率先建立XX市拟上市企业历史沿革审核
6、定期会商制度，给予企业历史沿革提前指导，最大程度降低企业时间成本。三是密切跟踪，打造企业上市全流程服务。对标注册制背景下IPO要求，多维筛选后备资源，逐家调研摸底，分层梯度培育。制订“冲刺企业周会商、备案企业月推进、入轨企业季跟踪”机制，实行“全方位”、“保姆式”服务。累计走访各类上市挂牌超120家次，协调解决矛盾问题超100余次。每周召开“云会议”，政府、企业以及中介机构定期协调会商，累计开展拟上市企业云会商156家次，精准服务IPO报会冲刺企业。打造资本市场“云课堂”，邀请专家学者开展专题培训，目前已开课10期，在线受众超1500人次。今年以来，全市新增科创板上市公司2家，全省第三，全国首
7、批精选层晋层企业1家，新三板挂牌企业2家，当前全市共有过会待发行企业4家，在会企业10家，辅导备案企业17家，新增IPO报会企业达10家，创历史新高。5 .助力债券融资降本增效。深入研究分析，形成调高评级、调优结构，努力降低我市债券融资成本分析材料，获得了王市长、单市长的点名表扬。研究出台XX市国有企业债券融资降本参考要点，帮助我市国有企业优化招投标流程、降低发债成本，在三季度全市债务“双降”工作推进会上广泛下发。定期进行债券市场情况分析，形成关于全市上半年直接融资情况的报告全市1-9月份债券市场情况分析等金融工作专报，不仅为领导决策作参考，更是跟踪促进全市发债成本大幅下降，三季度全市国企平台
8、债券融资成本下降XX,全省第二。6 .期货服务实体经济效应初显。每季度对辖内16家期货机构服务实体经济情况进行评价，定期公示结果，营造全市期货机构服务实体经济“比学赶超”的良好氛围。委托国联期货编写期货服务实体经济专题调研课题项目报告，开展课题汇报会、生猪期货上市培训、大商所场外业务培训等，推动落地全省首个猪饲料成本指数“保险+期货”项目。目前全市拥有15家期货交割库，涵盖21个已上市期货品类，交割库数量在全国地级市中排名第二，交割品种数量全省第一,期货交割库聚集效应初步显现。（二）坚持主动作为，竭力防范非法集资风险。1 .明确工作计划，健全工作制度。印发了xx市20xx年防范和处置非法集资工
9、作要点，明确了全市全年处非工作重点，并将之细化成具体任务分接到了相关地区和部门。创新建立非法集资案件风险监测管控责任溯源倒查通报机制的通知案件溯源倒查通报机制，每季度对新发案件进行溯源分析，倒查通报相关地区和部门存在的处非责任不落实问题。2 .紧盯入库机构，出清存量风险。20xx年，是处非攻坚战决胜之年，我市对非法集资风险机构持续加大行政处置和刑事打击力度,列入省存量清单的749家非法集资风险机构已基本出清。其中，已处置本地法人类风险522家，处置率达100%;市外输入型风险已全部停止增量风险业务；处置涉案金额超千万涉案人员超百人的重大风险点超40家，富源集团、中艺财富和海银财富、恒昌财富等重
10、大风险点被立案打击或管控退出。3 .持续加大整治，基本出清“伪私募”风险。去年，我市在全国率先开展了私募领域非法金融活动风险专项整治，通过注销机构、关闭职场、解散营销团队、刑事打击等措施处置风险机构51家，压减违规私募存量30多亿元，有效降低私募领域潜藏的非法集资风险。探索形成了H条分类处置措施”“7条处置标准”和“行政约谈”“公示风险”“监督整改”“账户宣传业务管控”等一套有效处置办法。江苏省证监局专题总结我市私募整治工作经验，吴政隆省长批示要求进行“专题研究”；马欣副省长批示指出“xx经验亦可推广至其他地区“。4 .账户监测落地，银行发挥防非“前哨”作用。出台对银行机构处非考核办法，明确了
11、银行“资金监测”“网格预警”“内部管理”“公众教育”等四项防非工作职责。1-10月各银行共报送非法金融活动线索线索68条，其中经初步核实涉嫌非法集资的有效线索29条,有效线索占比42.65%。5 .围绕五关防范，强化源头防控。重点围绕市场准入、企业落户、资金账户、人员招聘、宣传造势“五道关口”，开展源头防控。修订出台投资类公司商事注册登记联审会商办法，首次明确了事中事后监管部门和职责，并进一步明确了会商标准。修订、公布了非法集资举报奖励制度，对18个举报人进行了现金奖励。印发关于进一步加强非法集资风险机构落地防控工作的通知和关于调动发挥社会力量参与非法集资机构落地防控工作指引，明确了商务楼宇业
12、主、物业服务企业、楼长路长街长和宾馆酒店运营者等社会力量非法集资风险防控职责和任务，并制发了关于防范非法集资“落户管控”和“人员管理”工作进展情况的通报统计通报各地各部门工作进展。6 .广泛宣传教育，防非宣传深入人心。探索开展“做理性投资者”主题防非宣传，张贴宣传海报、宣传标语、发放宣传品等超过7万张（份），举办了防非义务宣讲、广场咨询等现场活动950多场次，开展2次网络知识问答和调查问卷，参与群众20万多人次；刊播处非知识、公益广告等30多个版面，编发风险提示等宣传微信60多条，张贴宣传海报、宣传标语、发放宣传品等超过7万张（份），市民金融风险意识大幅提高。（三）坚持依法监管，努力壮大地方金
13、融机构。1 .建立优化各类工作制度。一是制定行政执法“三项制度”。相关制度均在局官网公开发布、解读，并印发各县（市）区金融局参照执行，为下一步行政执法工作确立了工作规范。二是制定规范性文件管理办法。遵照制度，严格把关局规范性文件、重大行政决策出台等程序。三是升级分类监管办法。分类标准由原来侧重于依据企业信息报送的及时性和准确性进行分类升级为侧重于依据企业合规合法经营行为进行分类，明确“失联”和“空壳”等非正常经营机构以及违法违规经营机构将作为此次分类监管重点整治整改对象。每月对全市近170家地方金融从业机构分类结果进行公示，监管公示结果被“企业预警通”等第三方信用平台机构采用。四是出台非现场监
14、管工作指引。为提高全市地方金融从业机构非现场监管成效，规范非现场监管程序、内容和方法，明确非现场监管人员职责和报告路径，促进地方金融从业机构健康规范发展，根据目前各类地方金融从业机构现行各项法律法规制定了xx市地方金融从业机构非现场监管工作指引（试行），每月跟踪各地非现场监管结果，每季度形成监管分析报告。五是规范开展商业保理试点。出台关于印发XX市商业保理试点企业设立办法（试行）的通知，对申报的5家单位，根据办法组织市级相关部门进行评审打分，择优选取1家经网上公示并报省地方金融监管局审核同意后，于11月5日登记设立，实现我市商业保理真正零突破。2 .扎实开展各类专项检查。一是开展农民专业合作社
15、信用互助排查。联合市农业农村局和行政审批局、市场监督管理局对全市5652家农民专业合作社进行排查，发现仅如皋市城北街道墨砚农民资金互助合作社一家为农民资金互助合作社。同时对排查中发现的违规事项,已要求属地监管部门推进机构加大整改力度。二是开展非融资担保机构开展融资担保业务排查。按照国家、省要求，认真谋划，结合相关单位工作职责，制订排查分工表，落实排查责任。经查，全市无证开展融资担保业务的机构共有8家，目前正在研究整改推进措施。三是开展典当行年审和评级工作。按照省局年审评级通知要求，通过招标确定中介机构，对全市所有典当行进行检查。截止目前，我市被预评为A级的典当法人企业20家，较去年增加7家；被
16、预评为B级的典当法人企业5家，较去年减少7家；4家典当分支机构全部通过年审预评，比去年增加2家；1家法人企业未参加，拟不予通过年审，比去年减少1家。四是开展个性专项检查。为落实关于开展20xx年度全省融资担保（再担保）机构现场检查的通知精神和现场检查全年工作要求，9月份启动了对全市14家融资担保和16家”疑似异常类”融资租赁企业的现场检查和审计工作。3 .一着不让推进机构整改。针对经营行为不规范、出现涉众风险隐患的瀛泰典当、通州湾宝龙典当、富嘉融资租赁等多次发出风险提示函或整改通知书，现场了解公司实际情况，组织开展风险约谈，责成并指导属地金融监管部门化解风险、抓紧整改，对推进进度实行周报制。主动研判被群众多次举报的平安普惠在通分支机构经营模式和所涉风险，提出了风险管控的建议和意见。目前如东瀛泰典当已完成整改，整改材料已报省局审核；启东龙城典当注销程序已在启东市审批局最后审核中；通州湾宝龙典当已经注销；富嘉融资租赁公司待还款存续规模压降至L77
