XXX公司容错机制.docx

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1、XXX公司容错机制第一章总则第一条为促进XXX公司(以下简称“XX集团”或“公司”)健全容错机制,在创新发展过程中,宽容改革创新者在探索性实践中出现的错误和偏差,控制风险的进一步传播,及时纠正错误和偏差,保证公司的健康发展,并结合XX集团实际情况制定xx公司容错机制(以下简称“本机制”)O第二条本机制是指对公司和个人在推动发展、改革创新、维护稳定过程中,未能实现预期目标或出现偏差失误,但不违反法律规定和政策规定,勤勉尽责、未谋取私利的,不作负面评价,及时纠错改正,免除相关责任或从轻减轻处理。第三条本机制适用于公司的领导班子成员或者各部门负责人,其他人员的容错机制参照本办法执行。第四条容错工作应

2、遵循以下原则:(一)坚持挺纪在前,依纪依法,坚守底线;(二)坚持实事求是,区别对待,宽严相济;(三)鼓励改革创新,允许试错,宽容失误;(四)注重抓早抓小,着眼预防,及时纠错;(五)支持干事创业,勇于担当,激发活力。第二章管理机构第五条经理办公会负责本机制的批准和变更。合规与风险管理部负责核实及审批。第六条合规与风险管理部受理后,报董事长批准,即按照有关规定组织相关部门开展调查核实,并在核实完毕后备案并通告全公司。第三章容错适用范围第七条有下列情形之一的,可以申请容错:(一)对于机制体制等方面有较大突破和创新事项,由于缺乏成熟经验或政策、市场因素变化等难以预见的客观因素影响,使项目未达到预期或造

3、成一定资产损失的;(二)在企业投资管理、资本运营等工作中,企业领导人员和其他有关人员已履行勤勉尽责义务,严格执行有关决策程序,但因不可抗力或政策调整、市场因素变化等难以预见客观因素影响,在积极采取有效应对措施后,仍未达到预期目标或造成一定资产损失;(三)其他符合容错情形的。第八条容错必须具备以下条件:(-)法律法规和纪律没有明令禁止,或法律法规虽没有明确规定但符合中央和省、市决策部署精神的;(二)经过民主决策程序;(三)遵守廉政规定,没有为自己、他人或其他组织谋取不当利益的;(四)没有与其他组织或个人恶意串通,损害公共利益和他人正当利益的;(五)主动纠错,及时挽回损失或消除不良影响的;(六)未

4、直接造成特大安全责任事故和严重环境污染、生态破坏责任事故,或引发严重群体性事件的。第四章实施方法及应用第九条容错认定按照下列程序进行:(一)提出申请。部门或当事人认定符合本机制容错情形之一的,按照管理权限向经理办公会提出申请。(二)调查核实。对符合容错情形的,合规与风险管理部应当会同有关部门,组成联合调查组,调查核实是否符合容错情形及容错必备条件。(三)认定反馈。核实结束后,经理办公会应当作出容错与否的认定结论,并反馈给申请部门或本人。属于免责的,应当在公司内公开。第十条经理办公会作出容错认定后,及时将认定结果送合规与风险管理部,按下列方式处理;(一)单位年度目标责任考核及党风廉政建设责任制考核不受影响;(二)干部提拔任用、职级职称晋升及工资、绩效、奖金不受影响;(三)个人评优评先不受影响;(四)非个人原因造成的项目亏损,在公司风险资金池当中予以弥补。公司按经审计后的年度净利润10%提取风险准备金,用于弥补因非个人原因造成的项目亏损。合计金额达到3000万元时,可不再提取。如若当年亏损超过3000万元,超出部分在下年度公司净利润中扣除。第五章附则第十一条本机制未尽事宜,公司经理办公会会根据本机制的精神和原则具体落实。第十二条本机制自公司经理办公会审议通过后生效。

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