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1、2021年度个人述职报告集团总法律顾问2021年是实施“十四五”规划的开局之年，也是我调任集团担任总法律顾问的第一个年度。在这一年里，我始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极参加党史学习教育活动，深入学习习总书记“七一”讲话精神和党的十九届六中全会精神，与班子成员齐心合力，聚焦“十四五规划，聚焦深化改革目标，强化担当、迎难而上、主动作为，在构建风险防控体系，发挥监督效能，服务改革发展大局上持续发力，为集团“十四五”开好局、起好步贡献了自己的力量。现将我过去一年中的履职情况向大家进行简要汇报，并借此机会查找自身工作中存在的问题和不足，思考和明确今后的努力方向。一、牢记宗旨，磨砺本
2、领，政治方向不偏航（一）坚定理想信念，注重提高理论素养2021年我将理论学习作为重要任务，积极参加党史学习教育活动，按照集团党委统一安排及部署，通过党委中心组和自行阅读的方式，认真研读了中国共产党简史习近平新时代中国特色社会主义思想学习问答、论中国共产党历史等学习材料，重点学习了习近平总书记在庆祝中国共产党成立一百周年大会上的讲话精神及党的十九届六中全会精神，并撰写心得体会。通过持续学习，不断提高理论素养，加强政治理论的武装，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，深刻把握新时代、新使命、新征程要有新气象、新作为的要求。（二）坚守纪律底线，筑牢廉洁自律之堤我时刻提醒自己时刻绷紧廉洁自律这根弦，
3、常思贪欲之祸，常怀律己之心，常修为政之德，加强党风廉政建设学习，不断增强自律意识，做到知敬畏、存戒惧、守底线，坚决贯彻落实中央“八项规定”精神，严格遵守国有企业领导人员廉洁从业若干规定等各项法规规章，认真执行住房、用车、职务消费等各项规定，坚守底线红线，在任何时候都做到不放松、不越轨、不逾矩，做到慎独慎初慎微，确保行为合法、程序合规、结果合适，做廉洁自律表率。（三）练就过硬本领，提高能力履职尽责围绕新时期法治国企建设新要求，积极参加上级部门组织的法务合规业务培训班、集团第二期干部培训班等专题学习，通过线上学习与线下学习相结合的方式，系统学习习近平法治思想、法治思维与法治方式、合规管理、国资监管
4、及国有企业内控体系建设等方面的知识。密切关注立法动态，及时更新知识体系，自学安全生产法、个人信息保护法等最新出台的各项法律法规，并组织法务合规部进行内部研讨。除法务业务外，系统学习审计相关法律政策及集团相关审计规定，积极参加市属企业审计典型案例分析会，逐步积累协管审计工作所必备的专业知识，努力提升业务水平。二、聚焦主业，服务大局，风险防控重实效（一）全力推进落实“我为群众办实事”任务清单指导集团所属XX公司应对涉诉案件。组织XX公司及代理律师团队与共同被告进行沟通分析，建立定期会商、信息共享机制。指导XX公司开展取证工作，持续盯控案件进展情况，并根据案件处理需求和XX公司要求提供相应专业支持。
5、现该案件正在稳步推进中。指导集团所属yy公司处理应收及存货涉诉案件。两次组织法务合规部赴yy公司开展案件专题研讨，专项听取案件情况并逐一分析探讨案件形势，提供专业指导意见，有针对性的提供解决思路。在各方共同努力下，相关异议已获得法院支持，为案件的后续处理奠定了良好基础。指导集团所属ZZ公司应对诉讼案件。建立了常态的沟通机制，随时跟进案件进展，协调各方资源搜集资料分析研讨应对方案并提出工作要求。积极协助ZZ公司分析案情并指导梳理答辩思路、提供法律意见。2021年底，zz公司诉XX案已取得终审判决，有效维护了ZZ公司合法权益。推进集团所属kk公司改革工作。在kk公司改革过程中，沟通协调专业资源，帮
6、助企业突破改革困境，共同探索合规路径，协助企业完善改革方案，将改革方向调整为通过出售部分股权进一步深化改革,并协调外聘律师出具法律意见，推动改革的各项审批顺利通过。2021年四季度出售kk公司部分股权进一步深化改革事项已完成市国资委审批，目前股转程序正在按规定顺利推进。（二）重服务，强规范，稳步推进法治国企建设积极服务重大改革项目，为集团改革发展提供法律支撑。坚持以依法合规为基础，为XX公司混合所有制改革提供法律支撑，对XX、XX、XX等公司分立、交易模式调整、员工安置等重要节点进行法律审核把关，对土地房产资源剥离、股权处理等疑难问题的处理给予法律意见和建议，助力XX公司混改顺利推进。全力支持
7、配合XX公司上市的各项工作，及时、有效的为XX公司股改、新一轮股权融资等提供法律保障。坚持把关与服务并重，保障集团经营管理依法合规。严格落实法律审核工作要求，通过总法律顾问参会独立发表法律意见与法律顾问、外聘律师出具法律意见相结合的方式，确保关键规章制度、重大决策、经济合同法律审核全覆盖。探索业务合规提示机制，组织法务合规部结合最新监管法律政策要求，与相关业务部门联合下发关于园区管理智能化过程中个人信息保护的合规提示，为集团智慧园区建设合规开展提供保障。配合办公室处理信访维稳事件，参加信访维稳事件分析会，解答法律问题，提出处理建议，2021年共协助处理信访及投诉事件近60件次，保障信访维稳事件
8、处理于法有据。加强法律纠纷案件管理，全力实现案件管理三项目标。前往XX、xx、XX等公司进行调研，并对集团2020年度法律纠纷整体情况进行分析研判，查找问题根源，在充分调研分析的基础上，对症下药，指导下属企业通过采取提高风险防范意识，构建法律风险防控机制等长效措施，从源头上遏制案件多发态势。严格落实重大法律纠纷案件督办要求，通过未结重大案件专人盯控，定期组织召开重大案件推进会等方式加大对重大案件处理的指导监督力度。在盯控重大案件的同时,也通过走访调研等方式协助企业解决在其他案件处理中遇到的重点难点问题。通过努力，集团2021年案件管理效果明显提升，新发案件数量由2020年的XX件下降至XX件，
9、降幅达xx%;结案数量由2020年的XX件上升至XX件，提升近xx%;胜诉率由2020年的xx%提升至xx%,提升近xx%;挽回经济损失数额由XXXX万元上升至XXXX万元，提升近XX%。（三）重创新，强整改，持续提升审计监督效能创新审计体制机制，提高审计监督效能。加强党对审计工作的领导，持续深化审计领导体制改革，推动完成了集团建立健全党委和董事会双重领导下的内部审计领导体制。修订集团董事会内部控制与审计监督委员会工作规则，综合制定集团内部审计管理制度，强化了集团审计工作的顶层设计。积极探索审计管理创新，改进审计组织方式，统筹优化审计资源，探索“1+N；审计组织方式，实现“一审多项”、“一审多
10、用”，减少重复审计，提高审计效能。扎实开展各项审计项目，有效发挥审计监督作用。紧密联系经营管理,组织开展所属XX公司等X户直属单位领导人员经济责任审计、经营管理审计项目。按市财政局要求完成财政拨款预决算审计，确保财政资金规范使用。完成集团内控评价及缺陷政改工作，进一步提升集团风险防控能力。突出专项监督，强化对重点环节和领域管控，组织开展集团XX项目实施工程管理审计、所属企业2020年度全面预算决算及经营者绩效专项审计，并根据上级部门统一部署，对纳入国资委亏损名单中的XX户亏损企业开展了专项审计，对XX户企业的亏损原因进行了深入分析，找准“出血点”。通过专项审计，推动企业在战略落实、市场拓展、重
11、点任务、费用管理、薪酬管理等方面不断完善，进一步促进企业扭亏控亏工作的落地落实。强化整改落实成果应用，扎实做好审计后半篇文章Q扎实推进审计整改，2021年组织完成了上级部门开展的集团2017-2019年经营管理审计、二级及以下企业专项审计等审计项目以及集团自行开展领导人员离任经济责任审计项目中各项审计问题的整改落实。强化审计成果应用，将每年开展的经营者绩效专项监督结果、审计问题的整改情况纳入到所属企业领导人员绩效考核，并将审计问题的整改落实情况纳入对所属企业党委（总支）的考核。通过组织联合学习、交流等方式，加强与纪检监察等监督部门的沟通联系，不断凝聚监督合力，切实提升监督实效。（四）重效率、强
12、协同，充分发挥监事会作用优化调整组织架构，提升外派监事监督效能。为适应集团改革过程中管理幅度的调整，及时优化集团外派监事会设置，将监事会的数量由X个减少为X个，调整各监事会所分管的企业。同时，根据集团机构调整以及监事任职人员的变化，对监事进行了岗位轮换。通过本次优化，实现了在满足全面履行监事会管理职责要求的前提下，提升外派监事的监督效能。加强差异化管控，突出混改企业监督重点。结合上级部门相关制度及集团改革需要，制定集团企业监事会管理制度，体现差异化管理思路，对混改企业与非混改企业的管控重点及关注点有所区分,加强混改企业在“三重一大”事项决策程序等方面的监督，将外派监事作为通过法人治理实现混改企
13、业出资人监管的重要手段，在尊重混改企业经营自主权的同时落实出资人监管的各项要求。强化协同配合，全力完成各项监督工作。外派监事会严格按照制度要求落实各项工作职责，并完成了所监督XX户企业的监事会监督检查报告的编制工作Q在本职工作之外，积极回应集团党委、纪委需求，选派外派监事会主席及监事配合完成党委（党总支）民主生活会督导、党建督导、巡察、回头看等工作Q三、蹲厉奋发、笃行不怠，奋勇前行不退缩回顾一年来的工作，本人认真完成职责范围内的各项工作，在夯实法治建设基础、防控重大法律风险、推动法律纠纷案件处理、提升审计监督效能等方面持续努力，取得了一定的工作进展和成绩，但与新形势下集团改革发展需求以及领导和
14、职工群众的期望相比还有一定差距，存在一些问题和不足，需要在今后工作中予以改进。一是政治理论学习能力还有待进一步增强，对党的十九届六中全会精神等重要精神的学习距离学懂弄通做实的还有差距，还需进一步学习领会。二是解决新问题的能力还有待进一步增强。面对改革发展的新形势、新要求有时会感到本领恐慌，解决急难问题的思路还需进一步开拓。三是对集团发展战略的前瞻性思维和全局谋划能力有待进一步提高,风险控制工作与企业发展战略落实的契合性和支撑性还需进一步增强。2022年我将以更加严明的纪律、更加务实的作风、更加有力的举措，扎实推进各项工作部署，开创各项工作新局面，筑牢风险防线，守住不发生重大风险的底线，为集团高
15、质量发展贡献自己一份力量。（一）立足提升能力，围绕补齐短板深化学习引领进一步深化理论学习，增强政治理论学习的主动性、自觉性，提高学习的广度和深度，坚持用党的最新理论创新成果武装头脑，指导工作实践，做到忠诚干净担当。紧跟时势，持续加强新形势下新政策、新要求的学习，及时更新知识体系；补齐短板，着重对审计、内控、合规等新涉足领域开展系统性的学习，克服“能力不足危险”，不断提高履职尽责能力。（二）立足发挥实效，围绕提升效能优化工作机制坚持关口前移，落实法律审核前置机制，从源头防控法律风险。坚持重心下移，坚持集团及直属企业同步谋划、分步实施，确保内控优化真正落实落地。坚持谋定后动，建立法律纠纷案件诉前论
16、证机制,进一步规范案件管理，提高法律纠纷案件处理效果。坚持统一高效,有重点、有步骤地推进审计集中统一管理，落实上级部门审计项目质量控制要求。坚持从严从实，运用好审计整改、“回头看”机制，压紧压实责任，确保做到问题真整改、责任真落实。坚持协同互补，坚持监督部门的联席会议机制、联合检查机制，创新沟通交流方式，创建落实“六位一体”监督体系。（三）立足服务大局，围绕中心任务抓好工作落实围绕集团“十四五”战略，探索建立符合集团实际的风险防控体系。坚持支持改革创新，加强改革相关法律政策研究，为重大改革创新项目提供全过程法律服务，探索混合所有制企业合规监管新路径。坚持支撑业务发展，编制法律风险防控指引，助力业务风险防控，进行合规提示，保障业务开展依法合规。坚持聚焦主责主业，强化对工程项目、境外埠外投资等重点领域、重要事项的内部审计监督力度,做好投资后评价工作，充分发挥审计“强管理、稳经营、防风险、促发
