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1、尾矿库安全风险评估报告（案例）一,前言围绕防范化解尾矿库安全风险，系统提升公司尾矿库安全风险管控能力，强化落实尾矿库各级安全生产主体责任，健全风险分级管控工作机制。公司结合国家、地方政府及应急管理部门相关法律法规和文件的规定，按照省应急管理厅印发的尾矿库安全风险评估导则要求，全面开展尾矿库安全风险评估。公司领导小组统一组织部署风险评估工作安排，各部门、车间按职能全面落实风险评估具体工作，确保尾矿库风险评估工作全面展开和落实。尾矿库风险评估应按照“全员参与、全过程控制、全方位覆盖“的原则，将“头顶库”作为防范化解重大风险的重点对象，同时坚持结果导向，自下而上开展风险评估分级，建立完整的尾矿库安全
2、风险分级管控清单，厘清尾矿库现有安全风险分布情况、已采取的管控措施及落实情况，按照风险分级评估结果实施风险差异化动态管控，有效防范化解尾矿库安全风险。二.尾矿库概况（一）尾矿库基本情况某尾矿库属山谷型，设计总库容1560万招，设计总坝高76m,其中初期坝高15m,堆积坝61m,为三等库。采用上游式湿式排放，冲积法堆积尾砂，机械筑坝，子坝高2m,顶宽2m,内外坡比1:3,马道宽3m,总坡比1:4；设计防洪标准为500年一遇，库汇水面积为O.65km2o库区周边山体较稳定，无显著的滑坡和泥石流现象，库区总体植被较发育。库下游Ikm范围内有散居的住户5户18人，另有一乡村公路通过，因此该库属头顶库。
3、尾矿库排洪系统采用溢流井一隧洞式排水系统，设4座框架式排水井，井高25m,内径3m,已封堵1座，现用2号井，主隧洞长650米。坝体每上升10米铺设一层排渗席垫，坝体排渗效果较好，浸润线埋深保持在16m以下，每级子坝布置横向、网状排水渠与坝肩渠纵横相接，随坝体延伸，形成了有效的坝面防排洪系统。建立了尾矿库在线安全监测系统和人工监测网，在坝面安装修建人工和在线浸润线观测孔（共12个）、2个位移基准观测点，9个GPS监测点，6台高清摄像机，能够实时全方位检测到尾矿坝整体可能出现的异常情况。（二）安全设施运行情况目前该库已取得安全生产许可证，尾矿库堆积标高程达+150m水平，堆积坝垂直高度45m,堆积
4、子坝12级，当前堆积坝坡比为1:3.5,坝体稳定，放矿采用分散放矿，机械筑坝。排水井加高采用船只在排水井砌筑，尾矿回水也在库尾排水井处控制，库干滩长度控制在215米以上，调洪安全超高在2.5米以上，满足安全生产条件。（三）尾矿库安全管理公司建立了多层级安全管理体系，由公司管理层、安全科、技术科、选矿车间、尾矿作业班组（筑坝、排水、电工、巡坝）及相应岗位人员共同管理，且按规范要求配置了专职安全员，尾矿库工作人员均持有合规特种作业证，定期开展巡查，尾矿库人工监测由选矿车间负责，在线安全监测系统运行管理由安全科负责；公司编制了应急救援预案、配备了救援物资和抢险队伍，能够保障尾矿库应急救援需要。三 .
5、工作原则和目标（一）工作原则1 .全面性原则风险评估应全面反映当前尾矿库整体风险状况，管理状况和水平，涵盖尾矿库所有区域、各类生产活动，要充分关注环境因素与尾矿库相互影响带来的风险。2 .科学性原则评估方法和内容应循序现有风险管理、尾矿库等相关技术标准要求，概念术语、符号保持一致，采用的评估标准指标要全库保持一致,现场风险相关参数采集统计要科学、合理，且符合实际和规范规定。3 .可操作性原则采用的评估方法和相关参数、风险管控措施要求应具体化，可度量、可实施、可考核，确保能准确理解、交流和实施。（二）目标健全公司风险管理体系，系统评估尾矿库风险，建立完整的尾矿库安全风险评估分级表。全面、科学、准
6、确的掌握尾矿库各系统风险分布情况，特别是重大安全风险分布情况、产生的原因、管控措施，摸清在生产、管理方面的突出难点问题，为科学准确化解风险打好坚实的基础。四 .评估依据(1) 尾矿库安全监督管理规定(原国家安全监管总局令第38号)；(2) 生产经营单位安全培训规定(原国家安全监管总局令第3号)；(3) XX省安全生产办法(2006年3月31日起施行，2017年5月24日修订)；(4) 防范化解尾矿库安全风险工作方案(应急(2020)15号)；(5) XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案(X安(2020)5号)；(6) 金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准(试行)的通知(安监总管一(201
7、7)98号)；(7) 尾矿设施设计规范(GB50863-2013)；(8) 尾矿设施施工及验收规范(GB50864-2013)；(9) 构筑物抗震设计规范(GB50191-2012)；(10) 尾矿库安全监测技术规范(AQ2030-2010)；(11) 尾矿堆积坝岩土工程技术规范(GB50547-2010)；(12) 安全标志及其使用导则(GB2894-2008)；(13)金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南(AQ2007.4-2006)；(14)尾矿库安全技术规程(AQ2006-2005)；(15)碾压式土石坝设计规范(SL274-2001)；(16) 磷石膏安全技术规程(AQ2059
8、-2016)；(17) 风险管理术语(GB/T23694-2013)；(18) 风险管理原则与实施指南(GB/T24353-2009)；(19) 风险管理风险评估技术(GB/T27921-2011)；(20)尾矿库勘察设计、建设、生产、验收、统计等相关资料；(21)国内外尾矿库事故相关资料；(22)尾矿库实测平面图等其它资料。五,组织体系(一)尾矿库风险评估领导与组织为系统全面识别尾矿库的安全风险，建立公司安全风险管控长效机制，公司成立安全风险评估领导小组，由安全总监担任组长，公司各职能部门负责人、选矿车间主任为小组成员(名单如下)，并内设风险评估技术组，抽调具有尾矿库专业知识和实践经验的人员
9、组成。为加快风险评估的高效推进，公司聘请XXX单位尾矿库专家进行技术指导。风险评估活动计划在3个月内完成，划分为两个阶段。第一个阶段(1个月)进行风险评估系统培训、风险评估方法选择和内外部相关基础资料的收集。第二阶段(23个月)进行风险单元划分，以部门、车间、班组、岗位为单位，以“全员参与、创新方法、围绕重点”为前提，以点带面加快进程，自下而上辨识分析尾矿库设备设施场所、作业人员岗位、周边环境存在的危险源，对各危险源产生的风险逐一进行辨识、评估分级，由车间、公司安全科、技术科等相关部门汇总形成总体风险评估分级表，技术组和外部专家对评估结果联合开展核实、修正，尤其针对重大风险、较大风险应逐一复核
10、，最终由领导小组组织会议评审通过。(二)风险管理职责公司安全副经理对风险管控工作负总责，内设技术组负责风险评估计划制定，安全科负责计划总体的部署、检查和各单位的协调，选矿车间和相关部门配合协助计划落实和资源保障。选矿车间技术主管领导负责尾矿库各班组、岗位评估工作的推进；安全科负责落实安全在线监控和设计、评价、许可证等相关安全管理工作。按照分层、分职责的原则建立与公司管理流程相适应、涵盖公司领导层到各部门、岗位人员的多层级风险评估管理体系，形成任务责任双对应、全覆盖的工作格局。评估领导小组定期对各部门、选矿车间检查考核；选矿车间对各班组检查考核；将考核结果与年度安全绩效挂钩，做到任务到位，责任到
11、位、落实到位，考核到位，全面履行安全生产风险管理“一岗双责”制度。六 .风险识别(一)信息收集在风险分析之前，应首先对尾矿库内外部的相关信息进行系统全面收集，资料主要包括：1 .尾矿库相关技术标准、法规和规定;2 .区域自然环境，周边区域生产生活设施、活动分布状况；3 .勘察、设计、评价、建设、验收文件资料；4 .同类尾矿库、生产活动事故相关资料；5 .尾矿库各类风险事件统计、调查资料；6 .尾矿库安全管理组织体系及生产管理资料。（二）单元划分为系统地辨识尾矿库风险，根据其结构特点、分布和属性，将尾矿库划分为坝体（含初期坝）、排洪系统、排渗系统、周边环境、安全监测系统、安全管理、辅助单元（道路
12、、回水、通讯）单元；单元的划分兼顾了尾矿库管理组织形式，确保单元划分与组织管理范围及职责匹配，不留死角。（三）现场调查对尾矿库各系统涉及的设备设施、作业活动性质、运行状态、相关影响因素，特别是周边环境实际状况，现有管控措施及有效性进行调查，系统梳理尾矿库发生的危险事件/事故、全面发现建设、运行管理中存在的安全问题。（四）危险源辨识及风险分析危险源辨识及风险分析分别在每个划定的单元展开，每个单元可能存在多个危险源，且每个危险源可能导致一种或多种危害，例如在坝体单元，坝体作为危险源存在溃坝、滑坡、管涌、流土、地震沙土液化，开裂、坝体坡比陡于设计、坝体上升速率高、浸润线埋深不足等危害；同时坝体区域存
13、在放矿，筑坝、监测、检修等众多活动，存在多个危险源；因此需根据各危险源特点逐一分析其可能导致的危害和后果。在尾矿库风险辨识分析中，可将其风险大致划分为两类风险，一类为设施场所的风险，如坝体、排洪系统，其空间分布相对固定；另一类为作业活动类风险，如筑坝、架设管道放矿、维修等，其空间位置往往是变化的。在辨识过程中，各单位要要求全员参与，组织专业人员、管理人员、员工自下而上从各岗位单元依次展开，从人、机、物、环、管5个方面，根据尾矿库各危险源性质、生产工艺、设备设施、作业环境、人的行为及安全管理等方面的实际状况，采用安全检查表分析法(SeL)、作业危害分析法(JHA).故障失效模式法、类比法等方法进
14、行危险源辨识和风险分析，运用任务观察法，事件调查分析法和专题讨论会、头脑风暴等方式进行全方位地调查和风险辨识，充分鼓励参与者积极性，集思广益，利用各岗位人员对岗位安全情况熟悉的优势,相互激发补充，尽可能将存在风险因素充分挖掘出来，特别是一些潜在风险因素。风险辨识分析要坚持底线思维，需充分考虑正常和非正常情况、潜在事故和紧急状态下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或事件模式。并结合尾矿库专业知识、历史资料和风险事故等分析、归纳研究，并将涉及到的各种危险因素名称、位置、风险类型、目前采取的管控措施、可能最严重后果一一列出，填入尾矿库风险评估清单。风险识别需充分利用尾矿库在安全标准化
15、建设和安全评价工作中积累的成果。七 .风险分析(一)风险评估准则确定为科学准确地划分风险等级，必须建立风险分级准则，分级准则的确定一方面要符合国家尾矿库安全风险管控的基本要求，并应兼顾未来发展之需；另一方面也要考虑企业风险承受度，由于安全目标越高，安全投入越大，因此分级准则要保持与企业安全风险管控目标相一致，使得目标收益与投入间相对平衡，确保公司安全风险管控目标能够有效实现。不同的管控目标必然导致选择不用的风险评估准则，且企业安全目标通常是涉及人员伤亡、财产损失、社会影响、职业健康等要素的组合目标，在不同的发展阶段或环境下，风险管理需确定其不可接受风险边界，如当前安全形势下，较大及以上事故、事故社会影响受到省级及以上部门处罚通报或负面曝光以及造成100O万元以上直接损失等，将造成公司需花费大量资金进行赔偿治理、接受相关处罚，同时造成公司声誉严重受损，并在一定时期内生产经营活动受到限制。因此该类事故是不可接受的，必须采取措施将其发生的概率降低到非常低的水平，从而将风险等级控制到可接受水平。随着技术和管理进步、管控目标也随之变化，公司今后将积极推进采用“零死亡”、“零伤害”等更高风险管控目标。风险分级准则涉及风险严重性、可能性参量，不同分级方法中对这两个要素进行了进一步细化，如将严重性参量划分为严重性与管控程度参量之积，可能性细化为事件发生概率与人员影响
