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1、化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准单位：日期：总分：评估指标评估要点达标标准评分标准评估方法评估记录扣分一、基本要求（120分）L机构与职责（20分）1 .应明确组织领导机构，主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双重预防体系”工作。2 .应明确主要负责人，分管负责人、部门负责人和车间、班组岗位人员“双重预防体系”工作职责。L未明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及车间、班组岗位人员“双重预防体系”工作职责的，一项不符合扣2分,扣满10分为止。2.各级各岗位人员未履行工作职责的，一项不符合扣2分,扣满10分为止。否决项：1.未明确组织机构，主要负责人未担任主要领导职务
2、，评估不予通过。2.本项不得分，评估不予通过。查阅：组织机构设置、安全生产责任制度等相关文件。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”建设、运行基本要求及应履行的主要职责。1.企业应结合实际制定符合“双重预防体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件，L制度内容不符合标准并应传达至各要求或企业实际、不具部门/岗位。有可操作性，未明确责2.企业应编制任部门、职责、工作内体系运行相关容等要求，一项不符合台账、记录。扣2分,扣满10分为止。风险管控记2.风险评价准则未结合录至少包括风最新法律法规和企业实险点登记台际制定或低于标准参考账、作业活动值
3、的，扣10分。1J清单、设备设3.制度文件未发放到各ZX施清单、工作部门/岗位，发现一个部XtffA(危害分析记录门/岗位扣2分，扣满14UZk风险分析、安10分为止。VT)全检查表分析4.未编制相关的台账、记录、风险分记录，或内容不满足相级管控记录；关标准要求，一项扣2隐患排查治分，扣满10分为止。理记录至少包否决项：括隐患排查治1.未制定风险分级管控理台账、基础制度或隐患排查治理制管理类隐患排度，评估不予通过。查清单、生产2.本项不得分，评估不现场类隐患排予通过。查清单、隐患排查计划、排查记录、排查情况通报、隐患整改通知书（单）及复查验收记录等。查资料：1.风险分级管控制度（含风险评价准则
4、）和隐患排查治理制度等体系文本文件，相关的台账、记录。2.制度文件发放记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的制度文件和相关台账、记录。注：1.企业如果采用其它危险源辨识和风险分析方法，应当提供相应的辨识分析记录。2.企业采用的安全检查表、隐患排查表等记录，其内容满足隐患排查治理标准要求的，应予认可。3.全员培训（30分）1.企业应开展全员“双重预防体系”知识培训，培训应满足标准和体系运行要求。2.各级人员应熟悉风险点划分、危险源辨识、风险分析评价、风险控制措施、风险分级管控和隐患排查治理的方法和流程。3.企业应全员参与“双重预防体系”建设运行。1 .未制定培训计划，扣5分；未明确培训学时、培
5、训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩，一项扣2分；员工未参加培训1,缺一人扣2分。扣满10分为止。2 .培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，一项扣2分，扣满10分为止。3 .抽查至少3个岗位且不少于5人进行考试或现场问询，一人不合格或不清楚扣2分，扣满10分为止。否决项：1 .未开展全员培训，评估不予通过。2 .本项不得分，评估不予通过。注：企业人数不足5人，全部抽查，评分标准不变。查资料：1.培训计划。2 .培训教育记录与档案。3 .查阅奖惩记录。抽查问询：随机抽查各层级、各岗位人员进行问询或闭卷考试，是否掌握“双重预防体系”建设培训内容。注：
6、1.年度安全培训计划中包含“双重预防体系”内容，应予认可。2.安全培训教材中涵盖“双重预防体系”内容，应予认可。4.责任考核（30分）企业应建立并落实“双重预防体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度明确相关考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬或奖金相挂钩。1 .制度中未明确考核奖惩标准、频次、方式方法，一项不符合扣2分，扣满10分为止。2 .未落实考核奖惩制度，扣10分；发现一处落实不到位的，扣5分，扣满20分为止。否决项：1.未建立考核奖惩制度或相关制度中未包含相关内容和要求，评估不予通过。3 .本项不得分，评估不予通过。查资料：1. “双重预防体系”考核奖惩制
7、度或安全生产奖惩管理制度。2. “双重预防体系”考核、奖惩记录，相关财务文件、工资薪酬或奖金发放记录。L风险点划分明显不合理，未全部覆盖企业主要的设施、部位、场所查资料：和区域，以及在设施、1.风险点登记部位、场所和区域实施台账。的伴随风险的作业活动2.作业活动清的，每遗漏一个/项/方单。1.风险点是否面，扣5分，扣满503.设备设施清涵盖企业主要分为止。单。1.风的设施、部位、2.未建立作业活动清Zk4险点场所和区域，单，扣10分；清单未涵查现场：售后排查以及在设施、盖主要作业活动的，缺通过分析工艺官代株衣确定部位、场所和一项扣5分，扣满50流程、生产现场停东fA(f(100区域实施的伴分为
8、止。判断是否遗漏VWUZk分）随风险的作业3.未建立设备设施清主要作业活动、TjJ活动。单，扣10分；清单未涵设备设施的地盖主要设备、设施的，点/场所/岗位。缺一项扣5分，扣满50注：企业依托安分为止。全标准化的关否决项：键装置、重点部1.未建立风险点登记台位作为风险点账，评估不予通过。的应予认可。2.本项不得分，评估不予通过。1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员对风险点内的危险源进行辨1.未针对每个风险点内识。作业活动清单中的作业2.针对作业活活动或工艺操作逐个进动清单，采用行危险源辨识并合理表合理的辨识方述，一项扣2分，扣满法对每个作业20分为止。活动或工艺操2.作业活动危险源辨识作进行
9、危险源不全、不合理或主要危辨识。险源有明显遗漏的，一3.针对设备设项不符合扣5分，扣满施清单，采用20分为止。合理的辨识方3.未针对设备设施清单法对各类设备逐个进行危险源辨识并设施进行危险合理表述，一项扣2分,源辨识。扣满20分为止。2.危聆涌4.通过调查和4.设备设施危险源辨识工程分析等方不全、不合理或主要危闻混辨识法识别各职业险源有明显遗漏，或未病危害风险点考虑根源性（第一类）IUv存在的粉尘、危险源，一项扣5分，7T)化学物、高温、扣满20分为止。噪声、电离辐5.射等职业病危企业涉及“两重点一重害因素及其来大”的风险点，未采用源、接触方式危险与可操作分析方法及接触时间、（HAZOP）进行
10、危险源辨可能导致的职识分析、与企业现状不业病和健康损害等。符或超期的扣20分。5.针对涉及否决项：“两重点一重企业未组织相关部门、大”的风险点,班组、岗位人员对风险应采用危险与点内的危险源进行辨可操作分析方识，或只有安全管理部法(HAZOP)门人员参与，评估不予进行危险源辨识、分析。6.风险点内主要危险源辨识应全面，不能通过。查资料：1 .工作危害分析评价记录。2 .安全检查表分析评价记录。注:采用HAZOPFMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分。询问：现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险
11、源及其危害后果（事故类型）。有明显遗漏。3.风险分析评价（100分）1.风险管控措施应具有针对性和可行性，并逐项落实；增加风险管控措施后应重新进行分析评价，直至实际风险可以接受。2.风险评价方法应适用合理，宜用作业1.危险源的现有管控措施无针对性、可行性或未予落实，每发现一项扣2分,扣满20分为止。2.未采用相应的风险分析评价方法进行分析评价，或风险分析评价方法不合理，或不能提供风险分析评价过程记录的，每项扣2分，扣满20分为止。3.未依照企业制定的风险评价准则进行风险分蜜资料：1 .风险评价准则。2 .工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。3 .重大风险管控清单。4 .评审记录。询问
12、：评价人员是否熟知风险评价条件危险性分析，或风险取值不合理规则并进行正析评价法且明显偏低(低于标准确的评价。(LEC)或风险参考值)与企业实际不现场检查：矩阵分析评价符，每项扣2分，扣满核查岗位人员法(LS)030分为止。是否掌握自身3.风险分析评4.应为重大风险而未判岗位相关风险价应坚持“从定为重大风险的，一项控制措施。严从高”的原不符合扣10分；每遗漏则，参与评价一个直接判定的重大风人员应熟知企险，扣10分，扣满30业制定的评价分为止。准则，取值准否决项：确，科学合理1.应判定为重大风险而分析评价，风未判定为重大风险，存险等级判定不在3项及以上的，评估能有明显偏不予通过。差2.本项不得分，评估不4.重大风险的确定，依据细则、实施指南进行判定；对具备直接判定条件的重大风险应按照直接判定标准“应判尽判”。予通过。1.企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施更
