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1、安全生产监管执法综合监督检查评分表检查时间:被检查单位:检查项目序号检查内容分值评分办法检查方法得分存在问题机构和人员(10mI组织机构5未建立或者指定一内设机构承担执法监督工作的不得分。查阅文件2执法监督工作人员2未配备执法监督工作人员或者执法监督工作人员未取得安全生产行政执法（监督）证的不得分。执法监督工作人员不具备二年及以上执法一线工作经历的扣2分。查阅文件及执法证执法工作制度(203执法依据公开制度I未及时公布安全生产监管行政执法主体、权限、依据程序、执法事项、履责方式、救济渠道和随机抽查事项清单等信息的不得分。检查公开信息4年度监督检查计划制度2未编制年度监督检查计划的，不得分。编制
2、的年度监督检查计划未贯彻落实分类分级执法、“双随机”抽查要求的不得分，涉及I项扣0.5分。计划未报本级政府批准及上一级安全监管部门备案的扣I分。查阅文件5执法公示制度2未按照规定的范围和时限,及时主动向社会公开有关执法情况以及行政许可、行政强制、行政处罚结果等信息的，有I项未公示扣I分。抽查行政许可及执法卷宗，核对公示情况6执法全过程记录制度3未按照规定通过文字、音像等记录形式对行政执法启动、调查取证、审核决定、送达执行等实现全过程记录,并实现全面系统归档保存的，未建立执法音像记录管理制度、行政执法全过程数据化记录工作机制和数字化归档管理制度的，未根据实际情况为行政执法人员配备执法记录仪的，对
3、查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法办案场所未进行全程音像记录的,未对执法全过程记录资料严格依法依规归档保存的,未按要求将本单位行政执法工作情况全部录入行政执法综合管理监督平台的，发现一项扣0.5分。查阅执法文书，抽查行政执法案卷7重大执法决定法制审核制度3作出重大执法决定前未进行法制审核的,重大执法决定法制审核制度执行比率未达到100%的，未明确具体负责本单位重大执法决定法制审核的工作机构的，负责法制审核的人员少于本单位执法人员总数5%的，未按照规定制定本单位重大执法决定法制审核目录清单的，发现一项扣0.5分。查阅文件、行政执法案卷8行政许可办
4、理和监督检查制度2未依照法定条件和程序实施行政许可的，有一次扣1分。未开展行政许可后监督检查的，有一次扣1分。查阅行政许可案卷9行政处罚全过程管理制度2未规范现场检查、复查、调查取证、听证、审核、集体讨论、备案等的，发现一项扣0.5分。查阅执法文书、台账资料等10执法案卷评查制度2未定期对本部门和下级安监部门的执法案卷开展检查、评分的不得分。评查结果未通报并针对普遍性问题提出整改措施和要求的不得分。听取汇报、查阅文件11执法统计制度1未按照规定的时限和要求,逐级报送行政执法统计数据的不得分。查阅数据上报记录12执法人员管理制度1执法人员未取得行政执法资格,执法人员未主动出示执法证件,遵守执法礼
5、仪规范的不得分。查阅执法人员花名册、执法文书记录及记录仪13行政执法评议考核和奖惩制度1未按年度开展本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员的行政执法评议的不得分。评议结果未按规定纳入执法人员年度考核的范围、加强考核结果运用、落实奖惩措施的不得分。查阅台账资料、文件14行政复议和行政应诉制咬2行政复议工作不符合规范,未及时对被申请人具体行政行为的合法性、合理性进行审查的，有1件扣1分。安全监管部门负责人未依法出庭应诉的，有1件扣1分。查阅行政复议案件卷，查阅文件资料15安全生产行政执法与刑事司法衔接制度1执法中发现有关单位、人员涉嫌犯罪的，未依法向司法机关移送案件以及未定期通报有关案件办理情况
6、的，有1件扣1分。查阅案件卷宗、执法文书等16制度建立情况2未制定上述制度的，有1项扣0.5分。查阅制度文本行政执法(35)%17执法程序要求10采取强制措施不符合法律规定，检验、鉴定等结果未告知当事人,行政处罚文书中行政机关的名称及印章使用错误，行政处罚决定书等文书未在法定期间内送达,法制审核意见不规范或者未出具明确意见的，以上每发现一处扣5分。案件办理基本步骤和流程不规范等，发现1处扣2分。查阅执法文书、案件材料、执法记录仪等18法律法规适用6引用法律依据表述不规范的（引用法律、法规、规章的名称未使用全称，引用法律依据未具体明确到条、款、项），有1处扣2分。查阅案件卷宗19违法事实认定6违
7、法主体认定不清楚,违法时间、地点、行为不清楚，证据不充分，违法行为定性不准确，以上每发现一处该项不得分。违法所得等认定或者计算错误，发现I处扣2分。查阅案件卷宗20执法文书制作4未使用电脑制作不得分。执法文书类型错误的不得分。填写不合法规范，不客观全面，存在缺项、漏项，事实描述不清楚，表达不准确，改动处未加指纹确认，发现I处扣0.5分。查阅执法文书21自由裁量适用5未按XX省安全生产行政处罚自由裁量实施细则（试行）或者本地自由裁量规定进行裁量的扣4分。行政处罚明显存在畸轻畸重、显失公正的，发现I件扣3分。查阅案件卷宗22案卷档案管理2归档案卷材料不齐全不完整的不得分。不规范的发现I处扣I分。查
8、阅案卷档案事故调查(15%23事故报告I报告事故应及时准确完整,流程及时间符合规定，否则不得分。查阅事故报告记录24调查组组成I调查组成员（调查组组成部门）不符合规定的不得分。查阅事故调查组签名表25事故调查取证资料2事故调查取证资料不全面、不客观、证据不确凿的不得分。抽查事故调查档案26调查报告提交及批复时限2未在规定时间内上报政府的，扣I分。政府未在规定时限内批复的，扣I分。查阅文件27调查报告内容3调查报告内容不符合生产安全事故报告和调查处理办法规定内容的，扣2分。调查报告文字粗糙、内容敷衍应付、不翔实的，扣1分。查阅事故调查报告28事故处理4未按照批复,及时对事故发生单位和有关人员进行
9、追责的，有1件扣2分。事故防范和整改措施,未按批复要求落实的，有1件扣2分。查阅案件卷宗、文件资料，抽查企业29事故调查档案2事故调查终结,未按规定时限将事故调查相关资料收集整理归档的扣1分。事故调查档案不齐全的扣1分。查阅事故调查档案举报投诉(5分30举报投诉渠道1未通过政府网站和办事大厅、服务窗口等，公布本部门执法监督电话、电子电子邮箱及通信地址的不得分。查看相关公示平台31举报核查情况4未按规定时限进行核查的，有1件扣1分。未形成核查报告、未反馈核查结果的，有1件扣1分。核实后未及时依法进行处理的，有1件扣2分。查阅信访核查案件卷宗其他(15力32日常监督6未开展日常监督的不得分。听取汇
10、报查阅资料33专项监督6未对有关机关交办、转办、移送的重要执法事项以及行政相对人、社会公众举报投诉集中反映的执法事项、执法行为开展专项监督的不得分。未在规定时间内形成专项监督报告的扣2分。听取汇报查阅资料34监督情况报送2未在规定时间内将本部门上一年度执法监督工作情况报告上一级安全监管部门的不得分。查阅文件35表彰和奖励1未对在执法监督工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励的不得分。查阅文件否决项36行政处罚决定前，理由、依据、依法?R告知当事人作出行政处罚决定的事实、莫有的权利。查阅案件卷宗37重大行政处罚决定前，未经法制审核和集体讨论研究。查阅案件卷宗38行政处罚法律法规依据错误。查阅案件卷K合计100检查人员（签字）:
