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1、锅炉质量安全风险管控清单（锅炉制造（含安装、修理、改造）单位）第一条为建立并落实锅炉制造单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度,结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于锅炉设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；第三条设计风险至少包括以下几个方面：（一）产品设计的依据不符合要求；（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；（三）设计文件未经责任人员审查确认，未经设计文件鉴定机构鉴定用于生产。第四条材料与零部件风险至少包括以下几
2、个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料代用手续不全。第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（四）生产用工装、模具的管理不当。第六条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）未按规定对焊接试板控制；（三）焊接工艺评定不符合要求；（四）未按规定对焊缝返修进行控制。第七条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符
3、合要求（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第九条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求;（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第十条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）未按规定对检验与试验条件、
4、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；（三）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。第十一条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）生产设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;（三）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；（二）特种设
5、备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条本单位根据上述规定制定了锅炉质量安全风险管控清单（例表见附录Al）,当生产的锅炉类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。锅炉质量安全风险管控清单（锅炉安装（含修理、改造）单位）第一条为建立并落实锅炉安
6、装（含修理、改造）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于锅炉施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、施工设备和检验试验装置、起重、筑炉、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；第三条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料变更手续不全。第四条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定进行图纸会审；（二）未按规定编制
7、锅炉安装（含改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底；（三）三未按规定对作业（工艺）进行检查；（四）施工用工装、模具的管理不当。第五条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）焊接工艺评定不符合要求；（三）未按规定对焊缝返修进行控制。第六条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制；第七条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器
8、及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第八条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第九条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；第十条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的
9、控制不符合要求；（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十一条起重风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定制定起重操作规范；（二）起重人员未按规定持证上岗；（三）起重作业过程不符合相关要求。第十二条筑炉风险至少包括以下几个方面：（一）未制定筑炉作业指导书；（二）未按规定进行筑炉作业；（三）未按规定进行检查和记录。第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、
10、考核档案不符合要求;（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十四条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十六条本单位根据上述规定制定了锅炉质量安全风险管控清单（例表见附录A2）,当安装（含修理、改造）的锅炉类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时,需对清单及时进行调整。锅炉安全风险管控清单险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人人员未按规定配备安全管理人员和作业
11、人员1 .建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；2 .按规定配备相关人员。月调度主要负责人作业人员未持有相应资格证件配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理周排查安全总监未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训按规定开展安全培训教育周排查安全总监作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为日管控安全员管理未按规定设置安全管理机构根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。月调度主要负责人未建立锅炉使用安全节能管理制度1 .制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责；2 .制定锅炉安全总监职责锅炉周排查安全总监险类别
12、风险指标风险管控措施管控形式责任人安全员守则锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度；3.按特种设备使用管理规则建立锅炉使用安全和节能管理制度。未建立安全技术档案1 .建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求；2 .按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。周排查安全总监未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续1 .建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；2 .按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。周排查安全总监未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定期演练制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次演练月调度主要负责人锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理
13、设备进行停炉保养1 .制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保养措施；2 .加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的相关专业培训。周排查安全总监谒炉本体:锅炉范围内管道选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品建立采购管理制度，明确采购、验收要求月调度主要负责人未按规定调试、检查和启动锅炉1 .制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障措施，规定进行调试并记录；2 .按操作规程进行启动前检查和启动程序。周排查安全总监锅炉膨胀异常膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措施日管控安全员受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、腐蚀等异常情况开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员管道、阀门
14、、分汽（水、油）缸存在振动、变形、泄漏开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员未按规定进行维护保养和自行检查按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录日管控安全员未按规定进行定期检验、监督检验1.制定定期检验、监督检验计划并组织实施，落实定期检验、监督检验的后续整改工作；月调度主要负责人险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人2.成套装置中的锅炉和A级高压以上电站锅炉因检修原因不能按期进行内部检验时，督促落实相关监控措施。三全附件和（全保护装置控制式安全阀控制系统未定期试验、安全阀未定期校验、安全阀未进行定期排放试验1 .制定安全附件
15、定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2 .落实专人定期开展校验或试验。周排查安全总监压力表未按规定进行检定或者校准L制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展送检或检查。周排查安全总监同一系统内相同位置的各压力表示值存在误差开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员水（液）位表的水（液）位显示不清晰L明确远程水位测量装置、只读式水位表检修、验收、维护保养、水位计冲洗等要求；2.定期对水位计进行维护保养、更换、冲洗、校对等。日管控安全员远程水（液）位测量装置与就地水（液）位表未校对周排查安全总监温度测量装置未按规定校验或者校准落实专人定期开展
