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1、XXXX产业引导股权投资基金管理有限责任公司组建方案一、组建目的为积极配合财政资金扶持方式的转变，顺利完成省级产业引导基金受托管理任务，集中高效的管理产业引导基金，特设立XXXX产业引导股权投资基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理公司”)统筹管理财政出资设立的产业引导基金。二、组建思路本着真正激发财政资金引导效应，广泛撬动社会资本；拓宽企业股本市场化补充渠道，解决融资结构失衡等问题；通过资源整合，充分发挥产业引导基金集群的规模效应，高效推进全省经济结构调整和产业转型升级等目标，在基金的组建和运营中坚持三个“多元化”原则。(一)资金来源多元化产业引导基金的资金来源主要包括三方面，即：财政配套
2、资金、社会资本和金融机构。坚持资金来源多元化，有利于最大程度发挥财政资金的引导和放大效应，充分引导和撬动社会资本。（二）项目来源多元化基金的项目来源主要由政府牵头部门和行业主管机关推荐，辅以基金股东推荐和基金管理公司项目团队搜寻等。坚持项目来源多元化，既有利于满足基金的推进产业转型升级的政治使命，又有利于兼顾社会资本的诉求，在引导产业发展和谋求基金收益上达到一定的平衡。（三）决策机制多元化每支基金匹配一个投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为基金所有项目投资与退出的最高投资决策机构，负责对基金拟投资项目、交易方案、已投资项目退出等交易进行审议和最终决策。投委会成员由产业引导基金的行业主管机
3、关、XXXX,非优先级社会出资人及金融机构根据协议约定进行委派。每个项目经参会的三分之二以上（含）投委会成员同意方可通过。坚持决策机制多元化，既能保证基金产业引导责任的有效实现，有效控制投资方向和风险，并充分保障投资人的权益，有利于保证基金的市场化运作。通过这种“多元化”的管理模式，一是使政府扶持产业的方式由“行政化补贴”转变为“市场化投资”，实现了财政扶持资金“可放大、可精准、可评估、可循环”的绩效预期，更好地实现产业政策引导和基金发展的协同联动；二是既将受托管理机构对基金管理机构的监督与考核落实到实处，确保财政出资风险可控；三是通过基金投资决策委员会委员席位设置，既保障了社会投资者在每支基
4、金中的权利，有利于吸引社会资本的进入，又通过分散基金管理公司的管理权限，保证基金运行中的市场化，有利于提高基金运行效益。三、组建方案（一）公司名称：XXXX产业引导股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）o（二）公司性质：XXXX（控股）有限责任公司（以下简称“XXXX”）全资子公司。（三）经营期限：永续。（四）注册资本：1亿元，首期到位5000万，其余根据需要逐步到位；后期根据业务开展需要可以进行增资。（五）业务定位：管理和运营省级产业引导投资基金。（六）法人治理结构1、公司设董事会，由3名董事组成，设董事长一名并出任公司法人代表，为公司事务的组织、召集人；董事长及董事均由XXXX任
5、命；总经理和财务总监均兼任董事。2、公司不设监事会，设监事1名，由XXXX任命。3、公司经营班子由4-5人组成，其中总经理1名，财务总监1名，副总经理2-3名，负责公司日常经营管理工作，经营班子成员由XXXX决定。（七）管理体制公司为XXXX全资子公司，按照全面履行出资人职责企业及其他相关规定接受XXXX管理。（八）激励约束机制原则参照省国资委及XXXX通过的基金管理公司薪酬体制，结合行业水平及公司经营业绩，制订合理化薪酬体系，接受XXXX下达的考核目标任务，并可制订收益共享等激励机制。（九）组织机构公司成立初期，暂设5个前台投资部门和6个中后台支持部门。1、前台投资部门包括：ppp投资部，主
6、要负责ppp基金的组建和运营；旅游投资部，主要负责旅游文化类基金的组建和运营；返乡创业投资部，主要负责XX商返乡创业基金的组建和运营；新兴产业创业投资部，主要负责新兴产业创业基金的组建和运营；集成电路和信息安全投资部，主要负责集成电路和信息安全基金组建的运营。2、中后台支持部门包括：风险控制部，主要负责建立健全公司风险防控体系，及投资项目风控、合规审查等；财务部，主要负责公司财务；人力资源部，主要负责公司人力配比和人员管理；资金募集部，负责整体资金募集、运作和调配；综合部，主要负责内部事务的管理和对接上级单位管理；产业研究部，主要负责对我省产业政策进行研究、预判，提出新设基金的方向以及产业投向
7、建议等。组织机构见下图：（十）人员配置公司成立初期，人员编制暂定为50人。后期，根据公司业务发展需要，可对人员配置进行调整和优化。四、运营管理模式公司对产业引导基金的管理采用“中后台统一，前台独立”的模式，直接管理XXXX作为受托管理人的产业引导基金。如果需要组建二级管理公司，应根据与基金其他出资人协商的结果进行设立，但原则上所设立的二级管理公司只负责基金运行中的“投、管、退”等前台职能，中后台仍由基金管理公司的中后台统一负责。“中后台统一”指所有基金的风险控制、财务管理，人员配备等均由公司中后台统一管理协调，每只基金不再单设风控、财务等支持人员，这种模式有利于对基金的统一监管和风险控制。“前台独立”指根据设立基金的需要，单独组织人员设立相应前台投资团队，作为公司的部门或纳入已有部门管理，每只基金有独立投资决策委员会，独立选择项目、独立决策投资和退出。XXXX（控股）有限责任公司
