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1、山西某有限公司关于合规信息系统调研的报告一、使用人数统计根据公司合同审批流程、业务归口管理等情况，公司拟使用风险合规系统总人数为131人，其中机关130人、法律顾问1人。二、机构设置公司现开展合同及制度审核办理的机构主体主要是机关各部门，分别为高管、办公室、人力部、法务部、财务部、合约部、造价中心、市场部、生产部、技术部、党群工作部、物资部和规划部。各部门均有涉及合同及制度，目前对每个职工都分配一个系统账号，项目部由于人员熟练程度、变动频繁等情况，现由归口业务部门统一管理、统一上传、统一审批。公司现阶段可满足基本需求。三、现行合同流程公司现行合同管理办法于2023年12月修订汇编印发，对合同管
2、理、职责划分、审阅签订、履约监督、变更、责任纠纷、归档等进行了明确制定。现行合同制度适用于公司的施工、项目及行政管理，全部完成上线运行，满足了公司的经营管理需求。合同审批流程如下：合同审批单如下：施工合同审批流程如下：施工合同审批单如下：施工合同内容审阅单工程名称Q*发包方合同一工程造价（元）专业类别合同份数日明2024-01-12附件Lt传附件/大OOMZ个审葡S工有关部门审阅。见或建议合约$5负责人主管砌总市场都壬管副念生产副总总工程师出二法回向法务5负责人,S三四、合同管理公司合同分施工合同、项目合同（采购类为主）和行政类合同，不同合同的审阅、归口管理、模板等不尽相同，归口部门均为合约部
3、。施工合同由合约部协同甲方及项目负责人起草，负责传阅各部门及各领导。项目合同由项目部根据公司模板起草，生产安全部负责传阅至相关部门及各领导。行政合同由各部门发起、经办及传阅审批。五、建议意见1、公司合同现行流程、规则等与集团现行制度基本要求保持一致，完成上线信息化建设和规范机制建设，经实践证实尚未出现需要修订的情形。为达到本次合规管理要求，在融合总经济师、法律顾问、首席合规官、合规管理员等方面需要另行贴合公司实际调整。2、公司合同均有归口部门管理，实际经营中合同管理的部分环节失控，重两头轻中间，主要体现在合同履行中的进度风险把控不足和归口部门的统筹管理欠缺，需要结合法律案件风险点进行梳理，并将合同的履约管理纳入经营管理的重点之一。3、强化合同管理与经营绩效的精准挂钩。根据业务风险点，加强专业对合同风险的分解和分析，将专业部门的风控工作纳入考核指标，得到一定程度的重视。4、推行信息化办公、审核及报送机制，大大降低了管理成本和提升了管理效率，要借助网络载体的同时，避免文山会海的重复性无功工作，提升信息化表格能效的作用，将抓重点、抓落实、抓成效作为信息化建设的出发点。
