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1、安全风险分级管控制度1.目的为建立健全双重预防长效机制，明确安全生产的管理对象，对安全风险分级管控，实现对风险的超前预控，全面体现预防为主，综合治理的思想，特制订本制度。2 .范围本制度适用于我公司安全风险分级管控的管理。3 .术语3.1 安全隐患：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；3.2 安全风险：指某一事故发生的可能性及其可能造成的后果的严重性的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险
2、降低到能容忍程度。4 .职责4.1 安全环保监察部组织各部门每年至少进行一次安全风险的识别和评估工作。4.2 各部门应组织部门员工参与风险辨识及评估，并组织本部门人员通过学习掌握风险控制措施、应急措施。4.3 各级管理人员应按照管控层级及兼容性原则，对本级及以上管控层级的安全风险进行有效管控，落实管控措施。5 .风险辨识5.1 风险辨识范围：对公司所有设备设施、作业活动、工作场所、重点部位，按照三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）进行全面辨识。5.2 风险辨识方法：可以采取安全检查表、预先危险性评价、询问调查、经验判定等方法，进行辨识。辨识过程中应集思广益，发挥集体智慧，
3、做出尽可能客观的全面辨识结果。5.3 辨识流程5.3.1 成立辨识评价工作小组。在危险源辨识前，由具有一定专业知识和工作经验的人员组成辨识评价小组组织辨识和评价，必要时可邀请外部专业人员提供技术支持；532收集资料。收集、识别和应用的法律法规；5.3.3 确定辨识范围。覆盖所有作业活动、生活生产场所、管理及设备设施；5.3.4 培训。对参加辨识和评价的员工进行相关知识的培训。5.3.5 风险辨识记录保存。辨识过程中的工作计划、现场照片、现场记录、设备设施清单、作业活动清单应保存完好，经整理形成风险辨识表。536辨识结果：辨识完成后要形成危险源清单，汇总形成公司危险源清单。6 .风险分级6.3
4、评估分级方法对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级采用风险矩阵法(简称LS法)。风险矩阵法(L-S):风险矩阵法是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级。根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。计算公式为：R=LXS其中：R一代表风险值；1.一代表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。事故发生的可能性(L)取值对照表1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。风险矩阵法
5、(LS)判断准则表1事故发生的可能性L赋值偏差发生频率安全基础管理控制措施可能性描述5每次作业过程都存在或每周发生。人员不具备相关安全知识和操作技能；无安全管理制度和规程，或制度与规程未执行。无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。极有可能4每月都有发生人员安全意识良好；规程与制度不完备，执行一般。有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。很可能3类似情况经常发生人员安全意识良好；规程与制度不完备，执行一般。监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时完善或作业人员不清楚。可能2类似情况曾经发生过，但很少见
6、规程与制度基本完备，基本执行。监控措施基本能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施，不定期演练。偶有可能1从未发生过，完全意外规程与与制度完备，责任明确，认真执行。监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施，定期演练。基本不可能事故发生的严重程度（三）取值：对照表2从人员伤亡情况、损失情况、法律法规符合性和社会影响四个方面对后果的严重程度进行评价取值，取四项得分最高的分值作为其最终的S值。表2事故后果严重性分析S等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点
7、21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等。作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡；7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道确定了S和L值后，根据R=LXS一算出
8、风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。表3风险矩阵（R）严重性S123451123452246810336912154481216205510152025备注根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为4级：大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示。重大风险、较6.4 风险评价分级标准根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为4级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示，风险等级划分表见表表4风险等级划分表风险值风险等级危险色度备注20-25重大风险红色IV级1519较大风险橙色III级814一般风险黄色II级8低风险蓝色I级7 .分级管
9、控7.3 管控层级公司风险管控层级分为公司级、部门级、班组级、岗位级，分别对重大风险、较大风险、一般风险和低风险进行分级管控。各层级管控部门定期对次一级风险等级的风险控制措施进行定期检查和监督。7.4 管控措施对不同级别的风险结合实际采取多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至可以接受。风险控制措施应包括：7.2.1 工程技术措施，实现本质安全。7.2.2 管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；作业人员持证上岗；特种设备按规定注册登记并定期检验；建立监督检查和奖惩机制等。7.2.3 教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识。7.2.4 个体防护措施，减少职业伤害。7.
10、2.5 应急措施，完善、落实事故应急预案，明确应急处置程序，配备相应的应急救援物资。7.3 管控原则根据风险值的大小，将风险按照从高到低的原则划分为：重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝表示。7.3.1 重大风险（红色）红色风险/重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别的风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。由本单位主要负责人具体落实，确保风险始终在有效管控当中。7.3.2 较大风险（橙色）对于该级别以上的风险，必须制定措施进行控制管理。对较大及以上风险危害因素应重点控制管理
11、，进行部门级管控风险责任人为部门主要负责人。当风险涉及正在进行中的工作时，采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，确保风险始终在有效管控当中。7.3.3 一般风险（黄色）即需要控制整改的风险，管控层级为班组级，风险责任人为班组长。所属部门具体落实；制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。7.3.4 低风险（蓝色）控层级为岗位级，风险责任人为具体岗位人员。部门和班组关注，岗位人员负责本级危害因素的控制管理；不需要另
12、外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状,保留记录。7.4 管控措施落实7.4.1 管控措施应至少包括工程技术措施、教育培训措施、管理措施和应急措施等方面的内容，并制定风险管控措施清单。7.4.2 各管控层级的人员，应掌握所负责管控层级的风险管控措施，并将其作为各类安全检查及隐患排查的主要内容。7.4.3 对于因风险管控措施失效导致的安全隐患，应及时治理，并落实责任。7.4.4 对危险源及其风险的控制应遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、警示、应急的优先顺序进行控制。8 .风险告知8.2 风险告知牌对于较大以上的风险点和危险源，应在
13、现场设立危险源告知牌，告知风险基本信息、风险等级、风险管控层级、事故后果、管控措施、应急措施、联系电话等内容。8.3 风险告知卡在工作岗位制作岗位风险告知卡，告知主要风险后果、控制措施、风险等级、风险管控层级、事故后果、管控措施、应急措施等内容。9 .风险信息更新9.2 定期更新每年进行一次风险辨识和评估，辨识新增风险及新增控制措施，并对现有风险信息和评估结果进行评审，并及时更新风险管控措施清单及风险清单相关内容。9.2不定期更新当外部环境变化、有关规定调整,或内部生产运营情况发生变化,或同行业、同类设备设施发生安全生产事故，均应及时进行风险辨识和评价，并更新相关内容。10 .风险预警10.2
14、 公司每个月召开一次安全生产会议，对安全风险控制情况及隐患排查情况进行总结分析，并对下月可能发生的安全风险进行预警，使风险管控责任人能够及时获取并采取措施加以控制。10.3 各部门应通过完备的信息流通渠道（OA、微信群、QQ群），使预警信息畅通、及时地传递给每一位从业人员。11 .资金保障11.2 各级风险管控责任人负责落实风险管控措施，并提出必要的措施落实计划。11.3 公司主要负责人保证安全风险管控所需资金的安全投入。11.4 财务部门负责落实资金预算，保证安全风险资金的及时支付。12 .记录风险辨识清单设备设施清单作业活动清单风险管控措施清单风险辨识清单序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属部门备注
