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1、所以规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。合规管理体系通用要素的框架如图所示。目标Xtt文化,物值伦H黑则同好治比例期明责任可持馍公开承1不含蝮B需震树持续改造义务加民改进计划组以及具环境M杜会文化字化mta*环境相关方图合规管理体系通用要素(I)背景环境组织所处的环境构成了组织赖以生存的基础，这些环境可能是外部的、也可能是内部的，可能涉及法律法规、监管要求、行业准则、良好实践、道德标准，也可能涉及组织自行制定或公开声明遵守的各类规则。因此，建立合规管理体系首先要对组织所处的环境予以识别和分析。所以从以下方面规定了识别
2、和分析组织环境的要求：一是确定影响组织合规管理体系预期结果能力的内部和外部因素；二是确定并理解相关方及其需求；三识别与组织的产品、服务或活动有关的合规义务、评估合规风险；四是确定合规管理体系的边界和适用范围。(2)领导意愿领导意愿强烈，是合规落实的根本，对于整个组织树立合规意识、建立高效的合规管理体系具有至关重要的作用。所以对组织的治理机构、最高管理者等如何发挥领导作用作出了规定：一是治理机构和最高管理者展现对合规管理体系的领导和积极承诺；二是遵守合规治理原则；三是制定并在组织各个层面宣传合规文化；四是建议合规方针；五是赋予治理机构和最高管理者、合规团队、管理层及员工相应的职责和权限。（3）规
3、划规划是预测潜在的情景和后果，对于确保合规管理体系能实现预期效果，防范并减少不希望的影响，实现持续改进具有重要作用。所以从以下方面规定了策划合规管理体系的要求：一是在各职能和层级上建立适宜的合规目标，策划实现合规目标需建立的过程；二是确定需要应对的风险和机会，策划应对风险和机会的措施，并将这些措施纳入合规管理体系；三是有计划地对合规管理体系进行修改。（4）全方位支持全方位支持是合规管理的重要保障（领导支持下面小兵不落实没用），对于合规管理体系在各个层面得到认可并推动实施合规行为具有重要作用。所以从以下方面规定了支持措施：一是确定并提供所需的资源，例如财务资源、工作环境与基础设施等；二是招聘能胜
4、任且能遵守合规要求的员工，对违反合规要求的员工实施训诫等管理措施；三是提供培训，提升员工合规意识；四是开展内部和外部沟通；五是创建、控制和维护文件化信息。（5）运行留痕运行是执行所做的策划，制定符合组织文化和目的的相关流程并在组织内有效地运行实施，以确保组织履行合规管理体系。所以从以下方面对运行的措施作出了规定：一是实施为满足合规义务、实施合规目标所需的过程以及所需采取的措施；二是建立并实施过程的准则、控制措施，并保留记录；三是建立举报程序,鼓励员工善意报告疑似和已发生的不合规；四是建立调查程序，对疑似和已发生的违反合规义务的情况进行评估和调查。（6）绩效评价绩效评价是对合规管理体系建立并运行后的效果评价，对于查找可能存在的问题、后续改进合规管理体系等具有重要意义。所以对如何开展合规管理体系绩效评价作出了规定：一是监视、测量、分析和评价合规管理体系的绩效和有效性;二是有计划地开展内部审核；三是定期开展管理评审。（7）不断改进改进是对合规管理体系的持续改进以及对管理体系运行中发生不合格/不合规情况做出反应、评价是否需要采取措施，消除不合格/不合规的根本原因，以避免再次发生或在其他地方发生。所以从以下方面对改进需要考虑的因素和措施作出了规定：一是持续改进合规管理体系的适用性、充分性和有效性；二是对发生的不合格、不合规采取控制或纠正措施。
