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1、型号产品研制风险探讨摘要：目前型号研制中风险管理不系统、不全面，远未起到规避缓解风险的作用，究其原因主要是对风险管理的内涵不理解、缺乏有效管理手段。本文就是针对上述问题,通过对项目风险内涵及主要活动阐述，结合工作的实际，总结出一套项目风险管理的方法，以期作为型号研制风险管理的参考。O引言什么样的因素会导致项目失败？这些因素的改变对项目成本、质量、进度会造成什么影响？是型号研制中十分关心的问题，也是风险管理应考虑的范围。然而在项目管理中，风险管理是往往被遗忘的领域。项目管理过程中，经常会出现这样那样的不确定事件，项目负责人必须采取措施去缓解或解决这些不确定事件，这就是风险管理。良好的风险意识、规
2、范的风险管理制度会在很大程度上促进项目向正确的方向发展。1概念武器装备风险就是在规定的技术性能、进度和费用等约束条件下，不能实现武器装备研制项目目标的可能性及其后果的组合。武器装备风险管理就是对风险实施有效识别、分析、控制或妥善处理，确保项目目标实现的一种过程。在型号研制过程中，风险是客观存在的，是项目管理不可或缺的重要组成部分，风险管理的目标就是将切异常控制在项目可接受的范围内。与问题管理不同，风险管理的对象是未来潜在的风险事件，致力于缓解其发生的可能性和后果。风险管理过程主要包括风险规划、风险评估（风险识别、风险分析）、风险应对、风险监控和风险沟通等活动。风险规划：建立风险管理的整体框架，
3、定义风险管理活动的实施；风险识别：确定可能影响项目或系统目标实现的风险事件及其原因；风险分析：分析风险发生的可能性及其产生后果，用以判别风险等级及关联关系，为风险提供支持；风险应对：通过选择并实施适当的风险应对措施，将风险控制在利益相关方可接受的范围内；风险监控：追踪、监测、评审风险状态，反馈并记录风险信息，确保风险管理过程持续有效；风险沟通：及时向利益相关方反馈风险状态，并一同处置风险。2内涵武器装备风险就是在规定的约束条件下,不能实现武器装备研制目标的可能性及其后果的组合，不确定性（可能发生、可能不发生）、未发生、对目标实现有影响是判定某一事件是不是风险项的三要素。武器装备风险管理就是对风
4、险实施有效识别、分析、控制或妥善处理，确保项目目标实现的一种过程。型号研制过程中，风险是客观存在的，风险管理的目标就是将一切异常控制在可接受范围内；风险管理的对象是未来潜在的风险事件，致力于缓解其发生的可能性和后果，通过规避和解决这些异常情况，保证项目顺利开展。因此风险管理是项目管理不可或缺的重要组成部分，从某一意义上而言，风险管理是项目管理的灵魂。风险管理过程主要包括风险规划、风险评估、风险应对、风险监控和风险沟通等活动。3要求和方法3.1 风险规划确定与项目风险管理相关的内外部参数，确立风险管理目标、范围、程序和风险准则，根据项目内外部环境参数，确定项目主要风险源，常见风险源见表1o表1武
5、器装备常见风险源清单论证（相求）类作战对象和威胁想定多变未考虑极端使用环境未进行方案时比和优选承制方参与不够作成环境和需求分析不全面不量视通用庾量特性要求参数设计缺少优化大型试验考虑不当未充分学虐各种影响因素各种要求分配缺少权衡研究采用不成熟的新技术缺乏制约措施对琏点与困难认识不足进度不切实际,难F实现新技术采用过多缺乏费用-效能分析设计类设计要求不满足要求或过高设计要求描述模糊或过相接口要求不明确或办调不鲂设计采用未成熟技术或“稀有”材料,H无昔代方案硬、物件间需求分配不合理软件开发工具缺乏关、重特性分析不足忽略设计分析,或分析所需信息不充分、方法不到位指标分配缺权衡研究和验证冗余不终或占过
6、多资源元器件选择使用不当没有或未实睡适直的设计准则、规范和程序通用质量特性要求不明确测试设计考虑不JN忽略可生产性、工艺性分析设计提出过高的工艺要求,制造能力达不到制造类质St计划和检验要求及有关评审未纳入制造计划采购产品验证、筛选补充分对特殊过程的过程参数未进行饕定或验证不合格品控制不严r艺方案不完善,匚艺路线不合理,工艺规程脱离实际专用工裳设备不完备采用的新技术,新工艺等生产工艺过程未进行验证贮存、运输及装配不战他缺乏二评审生产准备不充分I：装设备未经鉴定、校准不满足产品要求加工工艺不糕定.经常更改无适宜的专用工装、工具,不能防止加工中出差播多余物控制不产元器件Wi量控刎跳乏炭的化要求试验
7、类试验规划启动晚或考虑不全问胭分析不到位、措施未落未按规定坡施试验（测试）或试验（潴试）不规范参试产品不符合要求技术状态变化量较大试验指导文件操作方法不具体,要求不明确产品漓试性不满足要求试验手段或试验设备不到位试验大纲未考虑最终使用环境.极限情况和法恶劣条件计划安排不合理试验安全性分析和措施不筋试验数据完整性或准确性不佳,试验燃果缺乏可靠评估管理类体系不健全或执行不到位供方选择不当或随意采用唯一货源供应商鉴定试脸和软件测评周期长,相互掣肘技术状态控IM不严资源供应不能满足进度要求,人员资金不能及时到位泞本有效性不足或问题封雪不彻底考核和奖惩缺乏合同或技术协议规定不明确,不充分能力不足或核心人
8、员外流供方过程能力没有得到验证研制、生产交叉进行.技术状态控制难度大更改缺乏影响分析、验证3.2 风险评估3.2.1 风险识别方法根据项目目标、环境信息、掌握的数据、理论方法及专家意见，选择适宜的风险识别方法，目前一般采用基于WBS风险识别方法。风险识别时应利用各种技术方法来提高识别的准确性和完整性，主要有三类：基于证据法，如检查表法、成熟度评价等；信息收集法，如头脑风暴法、结构化/半结构化访谈；归纳推理法，如FMEA.故障树分析。3.2.2 风险评价方法通常采用风险系数的方式进行风险评价。风险系数由风险发生可能性、发生后果等参数组成，具体方法如下：风险发生可能性参数确定。风险发生可能性参数值
9、=风险发生概率值X预计发生时间值；通过头脑风暴、情景分析等方法，确定发生概率值和预计发生时间值。1）风险发生概率值（取值15）详见表2o表2风险发生概率值取值表风险发生概率值风险发生概率定性描述风险发生概率定量描述1可能性极低发生概率10%2可能性低10%W发生概率30%3可能性中30%W发生概率60%4可能性高60%这发生概率90%5可能性极高发生概率N90%2）预计发生时间值（取值0.5,0.8,1）详见表3o表3预计发生时间值取值表预计发生时间值发生时段定义发生时段定量描述1近期风险当前阶段或一个月内发生0.8中期风险下一阶段或一个月后三个月内发生0.5远期风险后续阶段或三个月后发生风险
10、发生后果参数确定。采用查表法确定风险发生后果参数，分为五个等级（取值15）详见表4o表4风险发生后果值取值表风险发生后果值风险发生后果定性描述风险发生后果定量描述1轻微的对技术性能、进度、费用无影响或影响极小2较低的稍微降低技术性能,对项目目标影响微小或没影响：能满足节点要求,进度滞后10%：增加预算，工作量增加10%：采取一些缓解措施,影响可接受3中度的中度降低技术性能,对项目目标产生有限影响:关键路径受到影响,里程碑节点稍稍延迟基本满足要求,进度滞后10%,20%）：预算增加,工作量增加10%,30%）；采取重大缓解措施,影响可接受4大幅恶化技术性能,可能危害项目成功:里程碑W点延迟,进度
11、滞后20%,40%）:预算大幅增加.工作量增加30%,100%）：不存在缓解余地,影响不可接受5灾难性严重恶化技术性能,不能满足关键性能参数,危害项目成功:不能满足交付等关键节点,进度滞后240%：成本超过项目基本界限，工作量增加21（三:不可接受。风险系数确定。风险系数=风险发生可能性值X风险发生后果值风险等级确定与排序。1）低风险：风险系数V4,暂不采取应对措施；2）中风险：4风险系数V12,必要时采取应对措施（建议风险系数8时采取）；3）高风险：风险系数12,采取应对措施；4）风险按风险系数由高到低排序。3.2.3 风险应对风险应对方案通常分为两类：风险未发生时的缓解方案；发生时的应急方
12、案。制定风险应对方案是一个递进的过程，必要时还应进一步提出风险应对备选方案；一般要求所有风险均应制定应急措施，高、中风险制定缓解方案；应对方案要可执行、可度量、可考核，并明确应对人和所需资源。风险应对措施一般分为风险规避：消除风险源，即消除某项不确定因素，如更改设计方案、更换配套产品。风险缓解：尽量减少风险发生的可能性或降低发生的后果影响。风险转移：将风险可能发生后果的全部或部分有偿转移给其他利益相关方，如分包等。4应用实例在承担的某型研制采购一体化项目（2015GFOl）中，为提高项目研制效率，提前预测各类风险，我们根据上述方法，按照型号项目研制管理程序规定，详细列出了影响项目进展的技术、管
13、理和配套单位风险源31项，其中，论证阶段6项，主要涉及关键技术和新技术风险；设计阶段列出风险6项，主要涉及软件互联互通和接口协议；工程研制阶段风险6项，主要涉及制造工艺、技术力量和设备配套；鉴定阶段3项，主要涉及试验组织、试验方案和试验环境；管理和财务类风险源10项，主要是经费支出、审计和资料管理，保密等风险源。在项目实施过程中，根据风险清单，综合运用风险识别办法和分析方法技术，查找出了11项目必须重点关注的风险源，提前制订了应对措施和预案，分析和化解存在的风险因素。同时对影响全局的关键技术、设备配套和保密等6类风险，指定专人负责，通过实施提前预测、拉单挂帐、重点防范等风险预防措施，避免了反复
14、和卡壳事件。项目研制期间，没有发生重大技术和管理事故，及时按照时间节点完成了研制内容，取得了较好效果。5结论标准型号项目研制中应定期进行风险识别，加强风险管理。在项目里程碑、转阶段、方案优选等阶段进行风险评估，根据风险管理目标或风险准则，定期评审风险管理活动的适应性和有效性，加强风险规划、风险评估、风险应对、风险监控和风险沟通等风险管理工作，提高项目研制效率。参考文献：1李金林.武器装备研制项目风险管理M.哈尔滨工程大学出版社，2010：37-42.2GJB1362A-2007,军工产品定型程序和要求S.3GJBZ69-1994,军用标准的选用和裁剪导则S.4GJBZ114-1998,新产品标准化大纲编制指南S.5WJ3-10-1995,产品设计文件管理制度S.
