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1、新兴产业企业培育期管理办法第一章总则第一条为实施创新驱动发展战略，加快公司转型升级的步伐，创新经济增长方式，培育新的经济增长点，激发新兴产业发展内生动力，规范培育公司新兴产业企业的行为，特制定本办法。第二条本办法引用文件为公司投资管理办法。第三条新兴产业企业培育是指公司或二级单位针对市场需求和公司发展战略，通过建立组织机构、梳理产业模式、进行资金投入和落实人才配置等措施，对新技术、新产品和新市场进行有目的、有组织和有目标的研究与开发，通过市场开拓和提供公司内部市场的保护，使新兴产业企业在培育期达到既定发展目标并具备可持续发展能力。第四条新兴产业是指符合国家宏观经济政策和公司战略发展方向，有利于
2、加强公司核心竞争力的“双培育”业务及其他业务。第五条培育期是指新兴产业企业处于有初步商业模式，有成熟产品或者有盈利来源，处于成长期但尚未达到可持续发展、盈利水平未达到投资回报要求的期间。原则上培育期不应超过三年，最长不应超过五年。第六条新兴产业企业培育的路径是以科技创新为核心、以产业创新为重点，促进公司高新技术产业和战略性新兴产业快速发展，增强新兴产业对公司转型升级的支撑作用。第七条新兴产业企业培育原则：（一）符合市场目前或未来市场需求，符合公司发展战略，具有现实或潜在较大价值；（二）鼓励创新模式、汇集众智，提高公司竞争力；（三）保护投资人合法权益。第八条本办法适用范围：公司及所属全资、控股企
3、业（以下简称二级单位）。第二章职责第九条新兴产业企业培育属于投资范畴，决策、管理程序与公司投资管理程序一致。第十条管理职责：（一）公司董事会是公司新兴产业企业培育的最高决策机构，决策公司需要培育的新兴业务或企业。（二）公司经理办公会负责组织审定公司新兴产业企业培育的可研方案，并根据公司董事会的决议组织实施。（三）公司新兴产业企业培育工作的主责部门是公司投资管理部，相关主要职责包括组织新兴业务或企业培育的可行性论证、上报议案、监督议案实施等；（四）公司其他部门应参与新兴业务企业培育可研方案和培育方窠的论证、资源配置、监督考核等其他相关工作；（五）二级单位负责提供本企业创新平台，制定鼓励创新政策，
4、推动新兴业务孵化进入培育期，编制新兴产业企业培育可研报告和培育方案，以及向公司推荐可培育的新兴业务。第十一条新兴产业的企业培育可研报告或培育方案应符合投资项目可研报告的要求，并应突出以下内容：（一）新业务或产品技术路线的先进性；（二）培育业务和企业的成长性；（三）资源配置计划及产业培育期设定建议；（四）培育期后的投资回报目标及考核指标建议；（五）股权激励计划（如有）等。第三章新兴产业培育管理第十二条新兴产业企业培育事项应列入公司年度全面预算和投资计划。第十三条公司或二级单位应通过政策扶持、资源倾斜、业务优先支持、内部产业优先协同等多种方式，推进创新业务或者新产品的孵化。第十四条公司支持新兴产业
5、的培育企业进行骨干员工市场化招聘，也可以市场化选聘职业经理人。薪酬标准可适度提高，应报公司进行审批。第十五条公司支持各二级单位创新团队成立法人公司作为业务培育平台，支持在混合所有制企业探索实施骨干员工持股计划。第十六条在保证培育期企业生产经营活动的前提下，注册资本金可按照资金使用效率最大化的原则分次到位。在注册资本金未完全到位的情况下，允许被培育企业向培育主体企业借款开支。第十七条培育期的绩效考核：（一）培育主体应与被培育企业签订年度和任期考核责任书，约定业务培育的节点和培育期满目标，约定奖罚标准和激励机制；（二）培育期企业考核可以适度放宽，允许不以盈利作为主要考核指标，培育期后盈利按加倍模式
6、考核。第十八条由于宏观经济形势、国家及地区重大政策、战略调整及不可抗力等因素影响培育企业目标实现的，可调整培育期以及考核的相关内容。第十九条培育主体应加强新兴产业企业培育的过程监管，设立预警机制，及时纠偏纠错；培育企业定期向培育主体进行汇报，执行投资项目特殊事项报告制度。第二十条新兴产业培育应加强过程审计，执行一年一审计。第二十一条培育企业出现下列情况之一的，应进行清算退出：（一）培育期内出现导致培育结果严重背离培育目标且损失挽回无望的重大变化;（二）培育期严重超期且持续亏损，培育结果与设定目标明显有差距且没有后续有力措施的。第二十二条培育企业经审计认定达到既定目标的，培育主体应对培育企业主要
7、负责人按照约定兑现奖励或者实施激励计划。未达到培育目标的，按照有关办法培育企业主要责任人应承担相应结果。第二十三条培育期后或者培育退出后，培育主体应对培育企业进行投资后评价。第四章容错和问责第二十四条在新兴产业培育的过程中，有关人员勤勉尽责、未谋取私利、无失职行为，但未达到预期效果或造成负面影响和损失（重大安全责任事故、重大经济损失、在社会上造成了巨大不良影响的除外），以下情形应属于允许或包容的犯错情况：（一）属于不可抗力造成且积极主动采取措施、消除影响和挽回损失；（二）因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误；（三）探索性试验中的失误和错误；（四）推动发展的无意过失。第二十五条出现以下情形的应进
8、行追责问责：（一）未按照办法进行可行性研究或者风险分析的；（二）未按办法履行决策和审批程序擅自投资，造成资产损失的；（三）外部环境发生重大变化，未按办法及时调整方案或者采取止损措施的；（四）擅自变更技术路线、建设内容，造成资产损失的；（五）管理混乱，致使严重超期、成本明显高于同类项目的；（六）违规以各种方式为其他合资者提供垫资，或通过高溢价并购等进行利益输送的；（七）在发展混合所有制经济、实施员工持股计划等过程中，变相套取、私分股权的；（八）其他违反办法，应当追究责任的情形。第五章附则第二十六条本办法由公司战略发展部负责解释，各二级单位在本办法试行期间及时反馈意见建议。笫二十七条本办法自发布之日起实施。
