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1、证券投资学试卷及参考答案（B卷）一、单项选择题（10分，每题0.5分）1 .狭义的有价证券一般是指（）oC.货币证券 D.资本证券B.债权D.财产所有权A.证据证券B.商品证券2 .有价证券代表的是（）。A.所有权或债权C.剩余请求权3 .通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配，体现的是证券的（）o.风险性B.配置资本的功能C.流动性D.筹资的功能4 .下列关于证券发行市场和证券交易市场之间的关系，哪一个说法是不正确的（）A.证券发行市场是证券交易市场的基础B.证券发行市场是证券交易市场的前提C.证券交易市场是证券发行市场的基础D.没有交易的发行市场，发行市场就难以生存和发展5
2、. B股是指（）。A.境外上市外资股C.纽约上市外资股B.境内上市外资股D.中国香港上市外资股6 .优先股的“优先”主要体现在（）。B.优先参与企业经营D.优先认购新发行股票A.优先股股息高于普通股股利C.优先分配公司盈利和剩余资产7 .关于股票，下列表述正确的有（）。.股票是一种虚拟资本B.股票属于物权证券C.股票属于债权证券D.股票是设权证券8 .债券与股票在发行主体上有很大的区别，股票的发行主体必须是（）。A.亏损企业.盈利企业C.股份有限公司D.有限责任公司9.以低于债券票面价格发行的债券是（）。A.贴现债券B.附息债券C.公募债券D.公司债券10.基金的资本总额及持有份数不是固定不变
3、的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金，是指（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金IL依据信托契约通过发行受益凭证组建的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金12 .把投资基金分为开放式基金和封闭式基金，其划分标志是（）。A.根据基金是否可以赎回B.按其组织形式不同C.根据投资风险与收益D.根据投资对象不同13 .金融期货业务具有避险作用的原因主要在于（）。,具有较高的复杂性B.期货市场的盈亏可与现货市场全部或部分抵消C.具有较高的财务杠杆作用D.产品设计具有高度的灵活性14 .欧式期权所规定的行使权利时间为
4、（）。B.签订合同后的两个营业日内D.合约规定的到期日A.合约规定的有效期内任何时候C.合约到期日之后的第一个营业日15 .网上定价、竞价方式是指（C）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所16 .我国股票网上发行方式中，具体类型网上定价发行、网上竞价发行、网上定价市值配售A.网上发行B.网下发行C.网上累计投标询价发行D.公募发行17 .我国上海、深圳证券交易所均实行（B）。A.公司制B.会员制C.注册制D.登记制18 .一般地，在投资决策过程中，难以把握经济周期变动
5、，并且追求稳定收益的投资者应选择的投资行业是（）。A.增长性B.周期性C.防御性D.初创性19 .大阳线表示当日（）。A.卖方占优B.买方占优C.买、卖平衡D.无法判断20 .进行证券投资技术分析的假设中，（）是从人的心理因素方面考虑的。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动，并保持趋势C.投资者都是理性的D.历史会重演二、多项选择题（20分）1 .以下属于货币证券的有（）。A.支票B.信用卡C.银行本票D.房产证2 .有价证券按所体现的内容分类，包括（）。.商品证券B.资本证券C.基金证券D.货币证券3 .以下关于证券的说法正确的是（）A.商品证券是一种有价证券B.对投资者来说，价格波动
6、幅度越大的证券收益越大、风险越小C.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券D.有价证券的价格证明了它本身是有价值的4 .有价证券按照发行主体分类，分为（）.政府证券B.金融证券C.公司证券D.私募证券5 .股票价格指数可以分为（）等三类。A.上证综合指数B.分类指数C.综合指数D.成分指数6 .下列（）可以是我国证券市场上的投资者。A.个人B.商业银行C.保险公司D.养老基金7 .下列属于证券市场显著特征的选项是（）oA.证券市场的交易对象是有价证券8 .证券市场具有筹资、投资、投机、保值等多重市场职能C.证券市场的证券价格是预期收益的市场货币价格D.证券市场的风险具有可预期
7、性8 .股票的性质包括（）A.有价证券B.虚拟证券C.证权证券D.要式证券9 .境外上市外资股包括（）A.H股B.S股C.N股D.B股10 .股票具有的特征包括（）A.收益性B.流动性C.参与性I）.永久性11 .欧洲债券指债券的哪些要素均属于不同国家OA债券发行人B债券监管机构C债券发行市场D债券面值币种12 .以下关于契约型基金的表述正确的是（）o,基金持有人大会是基金最高权利机构B.基金董事会是基金的最高权利机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立13 .证券投资基金收益包括（）。B.基金买卖股票差价收入D.基金存款利息A.基金管理费C.基金买卖债券差价收入14 .
8、按期权的交割时间不同，期权可以分为（）。A.美式期权B.欧式期权C.远期期权D.即期期权15 .根据委托价格,证券委托方式可分为（）。A.市价委托B.定期委托C.计算机委托D.限价委托16、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守O的原则A、自愿B、有偿C、诚实信用D、公平合理17 .下列导致证券市场价格上扬的货币政策有（）。A.提高再贴现率B.在证券市场上回购公债C.放松信贷控制D.降低法定准备金率18 .切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（）A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.垂直向上方向19 .股价变动趋势依据时间长短可划分为（）A.主要趋势B.水平趋势C.次要趋势D.
9、短暂趋势20 .下列属于反转突破形态是（）。A.旗形B.三重底（顶）C.三角形态D.头肩底（顶）三、简答题（30分，三选二，每题10分）1 .如何理解有价证券的含义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？2 .简述普通股与优先股的联系与区别。3 .简述开放式基金与封闭式基金的区别四、论述题（20分，二选一，每题20分）1 .试述现代证券市场的变革趋势。2 .股票的特征是什么？论述公司股票发行上市的好处。五、实训操作题（20分）1 .画出带有上下影线和实体的单根阳线，并说明K线中实体和影线的长度如何表示多空力量的对比？2 .分别画出下列三根K线图形，并说明其含义。红三兵和黑三兵早晨之星和黄昏之星
