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1、X农村商业银行各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）填报单位（盖章）：X农村商业银行填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持农村商业银行行政全面工作行长、党委副书记1、在人事调整、干部选拔、任用、推荐、各类评选表彰推优工作中审核把关不严，可能出现不公不廉行为。D坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。严格遵守党政领导干部选拔任用条例，坚持公开、公平、公正的选人用人原则。2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示。2、在经费使用、贷款审批发放、基础建设项目、农村商业银行资源配置中及在采购、农村商
2、业银行资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉行为。D大宗经费开支实行党委集行体研究决定。2）所有基础建设、银资源配置和物资处置，严格按程序实行招投标。依照制度办事，从思想上把好反腐关。3）规范工作流程，坚持公开、透明原则，杜绝吃拿卡要和循私舞弊现象。3、对农村商业银行管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处置应急事项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。认真抓好农村商业银行管理工作落实和检查,确保管理工作到位。4、在农村商业银行管理行政核准、确认核准、许可和事项处置中可能出现不公不廉行为。在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己
3、、亲属、朋友谋取私利的风险。1）坚持处置事项、行政核准许可集体审会制度；严格依照程序、依法依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化农村商业银行管理监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5、民主集中制原则抓得不到1）坚持民主集中制原则，党委严格按照农村商业银行“三位，造成个人说了算而引起的决策问题。重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研究决定重大事项。2）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。6、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群
4、众的监督。7、未抓好农村商业银行管理工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被投诉而被追究责任。抓好农村商业银行相关管理工作的落实,认真落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反各项规定的惩处力度。8、未掌握员工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。D根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。9、对联系农村商业银行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生农村商业银行不良事故
5、发生而被追究责任。1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。主持农村商业银行党委工作，负责党办管理，协助行长分管组织人力资源、宣传、合规与风险管1、在组织人力资源调整、干部选拔、任用、推荐、职称评聘、轮岗、定岗、进修、实习、人员培训、各类评选表彰推优工作中审核把关不严，可能出现不公不廉行为。D坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。严格遵守党政领导干部选拔任用条例，坚持公开、公平、公正的选人用人原则。2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公
6、示。3）严格执行职称评聘的各项规章制度；严格按要求公开、公平进行人员招聘，杜绝违规行为；健全公开、透明的组织人力资源工作流程；增强组织人力资源保密意识。4）严格按农村商业银行规章要求管理好进修、实习、培训人员；2理、消费者权益保护、安全保卫、纪检监察内部审计（纪委办、巡察办）、离退休管理、工会（妇联）、团委等工作，联系XX农村商业银行网点等行党委书记、副行长执行“一把手”不直接分管组织人力资源制度。2、对本农村商业银行党员管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处置应急事项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。认真抓好农村商业银行党员管理工作落实和检查,确保管理工作到位。3
7、、在组织党办管理，协助行长分管组织人力资源、宣传、合规与风险管理、消费者权益保护、安全保卫、纪检监察内部审计（纪委办、巡察办）、离退休管理、工会（妇联）、团委等工作事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危事态未制定应急预案,导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。1）坚持事项集体审会制度；严格依照程序、依法依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化工作监督检查，严格责任追究;定期对工作巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3）在履行分管范围职责时，要明确责任清单，做到有权即有
8、责，权责任一致；同时建立健全每项权力运行时的投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。D坚持民主集中制原则，党委严格按照农村商业银行“三重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研究决定重大事项。2）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、不重视党风廉政建设，落实“一岗双责”不到位，工作抓得不实，造成严重后果。1）坚持“两手抓、两手都要硬”，定期研究部署农村商业银行党
9、的建设、精神文明建设工作，在人员、经费等方面给予保障。2）认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。7、惩防体系落实责任不明确，没有发挥党风廉政建设责任制第一责任人的作用，对领导班子成员监管不力。由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪违法。D加强对农村商业银行员工队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。落实党风廉政建设第一责任人职责，全面落实“一岗双责”，严格管理，扎紧制度的笼子。2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。8、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱化而被追究责
10、任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。3）做好党组织和党员管理、教育培训工作。强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬。4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一课”内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力。9、未掌握员工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。10、对联系
11、农村商业银行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生农村商业银行不良事故发生而被追究责任。D严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己3协助行长分管办公室、综合管理、财务会计、不良资产管理、规划建设管理、单
12、位资产管理等工作，联系XX农村商业银行网点等副行长2、在财务会计管理、会计核算、物资采购、农村商业银行资源配置和处置、公务接待、资产处置、项目工程建设、农村商业银行资金使用时可能出现不廉洁行为。1）严格财务和农村商业银行资源配置管理规定，依法依规进行财务和农村商业银行资源配置管理，明确岗位职责权限，定期开展部门审计，强化监督和制约。2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制。3、对农村商业银行监管处置事件监督不严，实施监管事项过程中未认真组织实施和督促指导，工作人员在监
13、督检查、行政处置过程中执人情规，对违规事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪处事。1）认真履职，坚持处事审会制度，依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）严格依照处事程序办事、按照规定监督管理各项工作。3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、未按规定履行办公事务、综合管理、财务会计、不良资产管理、规划建设管理、单位资产管理等工作职责。对服务工作管理不严，检查落实不力，行政管理不作为或乱作为，可能造成农村商业银行系统隐患事故发生而被追究责任。1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度
14、的贯彻和监督力度。2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。3强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、未掌握分管员工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。D根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。7、对联系农村商业银行网点的监管工作，未及时、认
15、真组织、1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生农村商业银行不良事故发生而被追究责任。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。4协助行长分管业务管理、普惠金融、金融市场管理、电子银行等工作，联系XX农村商业银行网点等副行长1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己。2、利用职权，违规办理业务管理、普惠金融、金融市场管理、电子银行等工作事项或指使科长、经办人违规办理三农金融、公司业务、机构业务、可持续金融、投资银行、贸易金融、个人金融、电子银行等工作事项，收受监管对象好处。1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握业务
