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1、内蒙古2024年证券从业证券市场：债券与股票比较考试试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明一A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A.可转换证券B.基金证券C债券D.股票3、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的A.投资者托付经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行
2、吩咐托管银行移送证券D.存券银行发出ADR4、依据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是A.商誉B.非专利技术C.土地运用权D.商标权5、证券公司的_业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A.发行代理买卖证券B.承销代理买卖证券C.网上代理买卖证券D.柜台代理买卖证券6、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的A.对比关系B.量比关系C.比例关系D.组成关系7、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。A. 1B. 2C. 3D. 48、2024年对公司法修订的主要内容不包括A.依据公司经营内容区分最低资本额B.公司可以用股权等法律、行政法规
3、允许的其他形式出资C.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%9、备兑权证通常由发行。A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部10、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买100O股该股票，同时卖出100O股1年期期货，2年后盈利为_元。A. 157.5B. 165.5C. 192.5D. 207.511、下列关于久期描述正确的是A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C.对于一般债券而言，当其他
4、因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大12、_是指得到法律认可和爱护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。A.固定资产B.流淌资产C.递延资产D.无形资产13、上市公司公开发行新股是指_A.向不特定对象公开募集股份。B.向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象发行新股14、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于一A.旺盛阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段15、深圳证券交易所配股认购于起先，认购期为个工作日。_A. R；
5、5B. R；10C. R+1；5D. R+1；1016、当期货市场上不存在与须要保值的现货一样的品种时，人们会在期货市场上找寻与现货的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A.在功能上互补性强B.期限相近C.功能上比较相近D.地域相同17、按基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.投资目标B.投资标的C.基金的组织形式不同D.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定18、资产评估报告书必需由_。A.资产评估机构独立撰写B.资产评估托付方独立撰写C.政府主管部门撰写D.资产评估机构和资产评估托付方共同撰写19、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，
6、即可在收购要约的期限内实施收购。依据有关规定，收购要约的期限为一。A.不得少于15日，并且不得超过60天B.不得少于30日，并且不得超过60天C.不得少于30日，并且不得超过90天D.不得少于15日，并且不得超过30天20、证券市场是O干脆交换的场所。A.价值B.价格C.资本D.股票21、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是A.2024年5月推出B.只能由股份持有者发起出售需求C.由证券交易所组织专场D.由中国结算公司完成结算22、依据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。A.股票型、债券型B.抽样复制型、完全复制型C.股票型、完全复制型D.抽样复制型、债券
7、型23、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期安排水平并满意于战略性资产配置的投资者。A.稳健型B.激进型C.消极型D.主动型24、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每一个月披露一次更新的招募说明书。A. 3B. 6C. 9D. 1225、封闭式基金收益安排比例不得低于基金年度净收益的_。A. 90%B. 95%C. 85%D. 80%26、行业分析方法中，历史资料探讨法的不足之处是_。A.缺乏客观性B.不能反映行业近期发展状况C.只能囿于现有资料开展探讨D.不能预料行业将来发展状况27、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采纳公示制度的证券是A.国际证券B.
8、特定证券C.私募证券D.固定收益证券28、依据我国当前有关法规，符合基金收益安排要求的是A.基金收益安排后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益安排实行现金方式，每半年至少安排一次C.基金收益安排比例不得低于基金净收益的80%D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益安排29、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A. 2B. 3C. 5D. 7二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、在债券质押式回
9、购交易中，融资方是指在债券回购交易中的一方。A.融入资金、享有债券质权B.融入资金、出质债券C.融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权2、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起内，依照法定条件和法定程序并依据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面确定。A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. 1年3、证券公司、托管机构应当至少每向客户供应一次精确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动状况等做出具体说明。A. 3个月B. 6个月C. 12个月D.15个月4、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外
10、。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的A. 2%B. 3%C. 4%D. 5%5、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是A.在通货膨胀的条件下可以套期保值B.在通货紧缩的条件下可以套期保值C.在市场波动的条件下可以防范风险D.在投机气氛的条件下可以进行理性投资6、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列_状况除外。A.削减公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并Q将股份嘉奖给本公司职工D.为了维百本司股票言格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份7、预期理论假定对将来短期利率的预期可能影响A.远期利率B.即期利率C.平均利率D.中长期平均利率8、下列_不属于证券
11、公司自营业务决策自主性特点的表现。A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性9、2024年1月16日，中国证监会批复同意一股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A.天津泰达开发区非上市股份有限公司B.中关村科技园区非上市股份有限公司C.上海浦东商业区非上市股份有限公司D.重庆港非上市股份有限公司10、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有A.运行独立B.规则独立C.代码独立D.监察独立11、以下说法正确的是（）。A.期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大B.在利率水平改变时，长期
12、债券价格的改变幅度小于短期债券的改变幅度C.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现D.运营收入改变越大，经营风险就越大12、依据2024年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业银行13、政府债券的特征包括A.平安性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇14上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的A.基金份额净值B.基金份额总值C.基金份额平均值D.基金份额市值15、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是A. 1993年12
13、月和1994年11月B. 1993年10月和1994年12月C. 1994年10月和月93年12月D. 1993年12月和1994年10月16、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们限制股市风险，尤其是系统性风险的须要而产生的17、深圳交易方规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.深圳交易所无此类规定18、国际债券同国内债券相比，其特别性表现在
14、一。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.存在汇率风险D.有国家主权保障19、下列证券中，简单受到购买力风险影响的证券为_。A.一般股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券20、下列情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A.处于募集期内的上市开放式基金份额B.处于封闭期内的上市开放式基金份额C.分红派息前R1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额D.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额21、下列不属于国家股的资金主要来源的是A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资D.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资22、若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以限制的合约资产为所投资金额的_倍。A. 5.7B. 10.7C. 16.7D. 20.023、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归全部。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金登记机构24、基金资产账户主要包括（）。A.银行存款账户B.结算备付金账户C.份额持有人账户D.证券账户
