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1、期货公司关于开展互联网金融风险自查报告依据国务院、证监会关于互联网金融风险专项整治工作方案要求，依据晋证监发201641号文件精神，我公司领导高度重视、细心组织，全面开展互联网金融风险自查工作。现将有关自查状况报告如下：一、周密细致部署我司领导在接到通知第一时间召开了会议，仔细学习文件精神,组建了以总经理*为组长，副总经理*为副组长，公司各部门经理为成员的自查工作领导小组，统筹指导自查阶段的各项工作。依据自查书目，结合公司实际状况，确定了自查的内容、重点，制定了细致、周密、全面的自查方案，全司上下严格依据要求开展自查工作。二、全面自查严格把关。比照清理检查书目，逐条逐项进行排查，不漏环节，不留
2、死角，不走过场，确保自查工作落到实处，有实效。（一）信息技术状况1、依托总部强大的信息资源，为山西分公司配备开展业务所需的网络、通信、和主机设备，设备区域状况说明内容完整；2、技术人员值守状况说明、业务系统结构文档、平安防护设备状况说明、补丁管理及系统补丁评估表、杀毒软件登记表等文件内容完整，按时登记刚好申报，电脑病毒库定期更新，应急联络人联系方式张贴于机房；3、设备区域配备UPS、消防设备、空调、温湿度计、应急灯等。交换机、路由器等关键设备有备份且备份设备满意即插即用；能够依据公司技术部要求进行信息系统应急演练；机房网络布线、电话布线线路标识清晰；进入机房人员由信息技术人员陪伴，并进行了出入
3、登记。（二）内部限制方面1、山西分公司遵照总部制定的制度严格执行，未发觉不按规定操作或者未经总部同意私自设定、修改制度的状况。2、能够严格执行“四统一二在风控方面能够主动协作总部风控人员的工作，并对所做工作进行记录，按期提交至总部风控岗；在财务方面严格遵守公司财务规定，配有专人负责财务工作，能做到银行账、现金账账账相符、账实相符，按期将凭证寄回总部，并留存复印件,财务空白凭证及财务印章由双人保管，审核运用；公司统一结算，山西分公司在接收总部统一发放的结算账单后能够刚好与总部结算人员对账。（三）宣扬资料分公司全部的印刷资料包括易拉宝等都会审查内容后进行打印制作，没有虚假宣扬的状况出现。今年的3.
4、15起先，分公司利用网络做了大量的投资者爱护方面的宣扬信息转发工作。特殊的近期，关于非法集资的宣扬信息，每天会在微信挚友圈转发，也同时都会建议大家主动地转发。（四）互联网工作1、互联网开户我司严格依据互联网开户操作流程和相关制度执行,依据实名制要求,采集客户身份证正反面、头部头像的影像资料，进行风险揭示、视频通话同步录音。客户开户材料齐备，各环节都履行职责并定期对开户信息、录音资料进行抽查。严格落实期货市场开户实名制、风险揭示、客户适当性要求，爱护客户的合法权益。2、目前山西分公司的业务没有涉及到P2P网络借贷平台此方面的合作。并且全部业务人员都严格执行客户资金第三方存管的要求,选择符合条件的
5、银行业金融机构作为资金存管机构，爱护客户资金平安，没有挪用或占用客户资金的状况出现。3、没有出现将私募发行的多类金融产品通过打包、拆分等形式向公众销售的状况。（五）合规自查山西分公司设有合规专岗与备岗人员，由公司合规部统一管理。月度、季度、半年度、年度对山西分公司合同与档案管理、风控、结算、居间人管理、财务与会计账册、固定资产、信息技术、印章、投诉、反洗钱工作、制度建设、营业场所、人员岗位变更等方面定期进行合规检查，按期将合规检查底稿上报公司合规部门。山西分公司通过本次自查，强化了各岗位人员的工作职守。山西分公司能够仔细领悟行业精神，切实贯彻行业要求。在今后的工作中，分公司将接着仔细执行文件要求，强化分公司合规文化，贯彻执行合规要求，把山西分公司的各项工作做精做细，防范各个环节存在的风险，力求山西分公司的长期稳定持续发展。期货公司2016年月日
