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1、-.内审程序1 .内审策划一管理者代表主持会议，企管部、内审员等参与。（会议纪要）策划内审的目的、依据、范围、方式、时向等以及内审组组成和组长等。2 .内审安排一内审组长编制、管理者代表批准.确定内审的I=I的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。（抄）确定内审的口程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款（手册职能安排表）。留意：不能漏部门、不能漏标准条款。（条款中项，应审主要项共同标准条款各部门都要审。3 .内审检查表一各内审组分别编制、内审组长批准。各内审组分别根据“内审安排”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。它是审核时的向导。初
2、次审核应具体一些。4 .内审首次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参与。宣布内审安排、使各部门进行确认。应有签到表。5 .内审现场审核一各内审组按“内审安排”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。审核不行能全部检杳，审核是个抽样检查，抽样不行避开带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有.结论。6 .内审组内部会议一内审组长主持会议、各内审员参与.确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款
3、，不符合的事实在那个部门发觉。对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析，做出判定结论。7 .内审末次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参与.内审组进步行总结：内审概述。宣读不符合报告及分析。对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。对审核结果进行判定。对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕）不符合报告发觉部门对“不符合报告”事实进行确认。8 .内审报告内审组长编制、管理者代表批准.内审概述。不符合报告及分析。对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行全面分析判定。对审核结果进行判定。对不符合报告整改提出要求。另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、
4、审核组成员。9 .不符合报告整改和验证一不符合报告发觉部门对“不符合报告”事实应找缘由（为什么），并针对产生缘由实行相应的订正措施和补求措施，管理者代表批精确认。开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。10 .企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核二.内审的目的、依据、范围、方式、1目的一一检查企业产品质量符合性、QESMS的符合性、QESVS运行的有效性。2依据一一认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等MS文件，相应法律法规。3范围一一四个认证标准全部条款，企业QESMS所涉及的全部部门和全部活动产品服务。4方式一一查看现场，找有关人员座谈，查看企业QESVS文件和运行
5、记录。5方法一一审核方法不是全查而是抽样，抽样不行避开带有风险，也可能单单抽到有问题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。三.内审安排的日程按排编制“内审安排的口程按排”的依据是企业手册中的“职能安排表”，按职能安排表中各部门所负贡的三个认证标准条款都应编上去。共同条款各部门都要审：职贡Q5.5.1/ES4.4.1培训Q6.2/ES4.4.2沟通联系协商一一Q5.5.3/ES4.4.3改进Q8.5/E4.5.3S4.5.2质量目标/完成检查一Q5.4.1/Q8.2.3四、内审检查记录I1查现场一一围绕审核安排有关标准条款，将视察审核现场的正常现象和异样现象都记录在内审检查
6、表中。环境平安车间仓库总降食堂等2找人座谈一一围绕审核安排有关标准条款，将及人座谈的状况都记录在内审检查表中。3查文件记录一一根据审核安排中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到记录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行比照，可清晰看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。4审核规律一一就是拿认证标准的矛去扎企业运行状况记录这个盾：就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行状况记录这个盾：假如企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（Q7,1、ES4,l）五、审核结论以审核开具的书面不符合报告的数量多少和严峻程度来确定现场审核是否通过。1未开具”而不
7、符合报告，现场审核通过。（人无完人金无赤金，无问题不正常。至少是审核员发觉问题的实力不足。）2开具了少量一般不符合（一个体系少于4个），对不符合项整改验证合格后审核通过。3开具了大量一般不符合报告，或一项严峻不符合报告，整改三个月后进行现场验证。4开具了二项以上严峻不符合报告，说明管理体系运行失败，应马上召开管理评审会议对整个管理体系三性进行评审，找出管理体系运行失败的根本缘由，马上实行相应订正措施进行整改，重新建立实施保持管理体系。六、不符合报告严峻程度分为一般不符合和严峻不符合。1一般不符合一一个别、偶然的不符合现象。2严峻不符合一一系统性，区域性的不符合现象。3视察项不符合性质未达到开具
8、书面不符合报告程度，用口头的形式提出。七.内审和管理评审区分项目.管理评审.内审1目的三性：适应性、充分性、有效性二性：产品符合性、MS符合性、有效性2依据认证标准法律法规认证标准法律法规企业MS文件3对象公司管理体系（文件和公司工作）各部门具体工作4责任最高管理者内审组长，5参与人员中层以上负责人内审员各部门负贡人6检查形式开会分析全年总结检查出公司问题现场审核抽样检查出各部门具体的问题7检查方法分析各部门各方面总结找问题视察现场找人谈查文件查记录8问题提出报告中提出，在一年内完成验证开具不符合报告，在一个月完成验证9问题内容VS文件的适应性充分性修改MS工作的符合性，MS运行有效性整改MS
9、运行有效性整改明年须要改进方面问题QMS产品符合性整改资源供应开具具体问题的不符合报告的整改。各部门都要审共同条款各部门基本共同条款1职费：Q/询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一样？近期有无违反职责状况发生？2 .培训：Q/6.2E/询问被审部门，是否过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否娴熟？查近期一次本部门培训记录，抽查一员工“三级平安教化培训记录”3 .沟通：Q/询问被审部门，公司内沟通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅通询问被审部门，本部门及公司外的单位有无业务联系？如何接受外部信息？如何形成书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递
10、信息？4 .保持目标：Q/E查公司目标及分解文件，被审部门质量环境平安保持目标是什么？是否合理？检查，目标完成检查：查被审部门质量环境平安保持目标完成状况有关记录，改进：查被审部门质量环境平安保持目标未完成的缘由，整改状况的有关记录，环境管理体系各部门共同条款1. E/查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因索？2. E/查询问被审部门，对本部门环境因索.特殊是重要环境因素，如何限制？抄有关记录？3. E/查询问被审部门，对本部门环境因素,特殊是重要环境因素，如何检查？抄有关记录？4. E/查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？.职业、健康平安、能源管理体系各部门共同条款1S/查被审部门危急源清单，本部门有多少危急源？有无漏活动，漏主要危急源？查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险?查询问被审部门，对本部门危急源.特殊是中高度风险，如何限制？抄有关记录？3. S/查询问被审部门，对本部门危急源.特殊是中高度风险，如何检查？抄有关记录？4. S/查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？
