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1、专利代理流程管理师职业技能等级培训与考核规范团体标准编制说明首都知识产权服务业协会2023年1月6日一、任务来源，起草单位，协作单位，主要起草人1二、制定标准的必要性和意义1三、主要工作过程2四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系,8五、主要条款的说明，主要技术指标、参数、实验验证的论述.9六、重大意见分歧的处理依据和结果12七、采用国际标准和国外先进标准的，说明采标程度，以及与国内外同类标准水平的对比情况12八、作为推荐性标准或者强制性标准的建议及其理由12九、贯彻标准的措施建议12十、其他应说明的事项13一、任务来源，起草单位，协作单位，主要起草人专利代理流程业务是专利代理
2、业务的重要组成部分，是专利代理服务质量的重要保障。提升专利代理流程人员的业务能力对专利代理服务质量的增长有着非常重要的作用。然而，在专利代理流程管理师的培养和考核方面的内容及形式标准化和规范化方面仍有一定程度的缺失。因此，首都知识产权服务业协会标准化技术委员会组织开展本团体标准的制定工作。本标准起草单位：北京力致知识产权服务有限公司、北京华夏泰和知识产权代理有限公司、北京银龙知识产权代理有限公司、北京金咨知识产权代理有限公司、首都知识产权服务业协会。本标准主要起草人：丁文蕴、李欢欢、高雪莲、朱静谦、杜茜、李辰霞、严沛萌、康雯星、王静、高永懿。二、制定标准的必要性和意义专利代理服务中，专利代理流
3、程纷繁复杂，存在较多的期限和程序，流程管理十分必要且意义重大。立案、撰写、答复、授权、缴费、复审、无效等流程都必须做到毫无差错。专利错过优先权期限、请求实质审查期限、答复期限、办理登记期限和缴费期限而被驳回或使得权利失效或给权利人带来费用上的损失的情况不胜枚举，这些情况很大程度上是由于流程管理疏忽造成的。因此，专利代理流程管理师的业务能力对专利代理服务质量的提升有着非常重要的作用。2017年国家知识产权局印发的专利代理行业“十三五”规划明确指出应“加强对专利代理人助理、流程管理人员等辅助人员的培训。”综上所述，制定专利代理流程管理师职业技能等级培训与考核标准以满足专利代理行业市场对标准化的需求
4、。本团体标准的制定将有效规范专利申请流程业务以及相关事项，提升工作质量和水平，促进行业规范化、高质量发展，同时也为后续相关行业标准或国家标准的制定提供参考。三、主要工作过程（一）前期研究阶段近年来，协会一直开展专利代理流程相关培训，形成了比较完善的专利代理流程培训课程体系，为标准的制定提供了基础支撑。（二）标准立项2021年1月4日，首都知识产权服务业协会标准化技术委员会召开了线上会议，会议审查通过了专利代理流程管理师职业技能等级培训与考核规范团体标准立项。（三）标准草案的形成标准立项后，首都知识产权服务业协会组建了工作组,开展标准草案的撰写工作，由于之前课题研究基础较好，2021年1月中旬，
5、经过内部讨论后的标准草案形成。（四）征求意见阶段2022年1月30日至2月28日，首都知识产权服务业协会就专利代理流程管理师职业技能等级培训与考核规范团体标准和编制说明面向社会公开征求意见和建议。本次征求意见总共收集19条修改意见，已采纳12条，未采纳7条，并根据意见对标准进行了修改和完善。序号章、节、条号意见和建议是否采纳1团体标准编制说明，、而被驳回或使得权利失效或给权利人带来费用上的损失的情况不胜枚举。新增“费用上的”已采纳2代程师技级与规利流理业等训核2专理管职能培考范工指专利代理涉及的全部流程业务，包括但不限于向官方提交文件（文件制作、递交）、官方通知书的处理（通知书的收取、转达）、
6、客户沟通、信息处理（客户信息录入、客户文件转达）、与代理师之间文件流转、专利相关时限监管等。已采纳33.3具备向官方提交文件处理、官方通知书的处理、客户沟通、信息处理和专利相关时限、费用监管能力，能够胜任专利代理相关全部流程工作的专业已采纳人员。增加“费用”43.6申请人申请专利、专利权人维持专利权或对专利权及其他著录项目变更、请求人无效专利权需要向国家知识产权局专利局缴纳的费用。已采纳54.2（9）能够办理专利（申请）权转让及发明人变更等著录项目变更的流程业务。已采纳63.2建议在“专利相关时限监管”后增加“专利相关费用缴纳”。已采纳73.3建议把“专利相关时限监管”修改为“专利相关时限、费
7、用监管”。已采纳84.2第(5)点建议把“能够办理专利审查高速公路（PPH）涉及的流程业务”修改为“能够办理各项加快审查（包括PPH、优先审查、专利预审）的流程业务”。已采纳96.2.7建议（1）课程内容中增加“办理各项加快审查（包括PPH、优先审查、专利预审）流程操作实务”。已采纳104.2中的第（5）条该条目只提及了PPH涉及的流程业务，建议加上预审、优先审查等其他加快流程业务。已采纳116.2同样建议增加专利申请加快（如PPH、优先审查）及延迟审查相关课程内容。已采纳12第4章“培训目标”；与第6章“培训内容”各等级要求掌握和予以培训的内容中，建议酌情适当加入工业品外观设计国际注册海牙协
8、定相关内容。并在考核内容中相应体现。已采纳134.3关于4.3的高级目标，个人认为很难通过8.4的考核形式来判断是否达成，比如第（3）条和第（4）条提及的监管能力。还有第（2）条的审核能力，个人认为达到4.2所要求的中级目标就已经具备一定的审核能力。未采纳理由：工作经验仅为考核条件之一，在“8.2考核条件”已有相关规定，如无工作经验，满足培训相关条件亦可参加考核。147.3.2关于师资人员，建议能否也请一些国家知识产权局初审部门的老师参与讲授，个人认为初审部门老师的授课更具权威性，并且能够解答大部分流程人员的疑惑，增加与官方沟通的渠道。未采纳理由：关于师资人员的安排将会在培训实施方案中进行详细
9、说明。158.2关于考核条件，没有说明是否需要通过前一级考核后才能申请更高一级的考核，还是只要完成相关培训课时及具有相关工作经验年限就可以直接报考中级或高级目标的考核。未采纳理由：无需通过前一级考核后方能申请更高一级的考核，只需满足8.2中规定的考核条件即可。168.4关于“考核由首都知识产权服务业协会组织行业专家依据本规范8.3条逐级出题成卷”，建议组建3个级别的题库，然后从题库中选题成卷。另外，此3个级别的考核是否未采纳理由：关于考核形式的具体事宜会在培训实施方案中进行为每年举行一次还是安排其他周期，希望有详细说明。最后，如果理论知识和实操技能有一项达到60分及以上，是否有补考的机会，也希
10、望有详细说明。详细说明。17第8章第8.5节“证书发放”建议补充说明等级证书是否有时限性(即有效期)。如有，维系等级证书有效的条件是什么？未采纳理由：设置等级证书有效期非必须。18第8章第8.6节“继续教育”“考核合格者每年应接受相应等级的专利代理流程管理师继续教育”,对这项内容，建议说明是否是维系证书有效性的条件；培训资源有哪些；是否有考核及如何考核。未采纳理由：关于继续教育培训的事项会在培训实施方案中进行限定。19第5章“培训对象”中第(2)(3)培训对象包括非从业人员和高校学生，考核条件中各级别均要求有不同年限的专利代理流程相关工作经验。如“培训对象”与“考核条件”的对象范围不一致，建议
11、明确未采纳理由：详情请参见第13条。条；与第8章第8.2节“考核条件，说明。四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系（一）标准制定的原则标准制定过程中有三个基本原则分别为标准的适用性,标准的先进性和标准的统一性。L标准的适用性。标准应具有很强的实用性，尽量保证更多的专利代理流程从业人员能用较少的时间看懂标准、理解标准并便利的使用标准。2 .标准的先进性。标准条款的内容符合我国专利代理行业发展的趋势，积极响应国家已经制定出台的法规、政策和标准，与国家正在制定或修订过程中的法规、政策和标准的制定或者修订方向保持一致。3 .标准的统一性。标准内容条款做最大限度的统一，把类似或者相关的内
12、容进行统一。（二）标准制定的依据1 .标准制定过程中主要依据的法律法规标准如下：专利法;专利法实施细则；专利审查指南；标准化工作导则第1部分标准化文件的结构和起草规则（GB/T1.1-2020）；团体标准第1部分良好行为指南（GB/T200004.1-2016）；知识产权文献与信息基本词汇（GB/T21374-2008）o（三）与现行法律、法规、标准的关系目前还未有专利代理流程管理师职业技能等级培训与考核规范的国家标准、行业标准和地方标准出台；且与现行国家标准、行业标准和地方标准没有冲突的地方。五、主要条款的说明，主要技术指标、参数、实验验证的论述本标准分为范围、规范性引用文件、术语和定义、培
13、训目标、培训对象、培训内容、培训流程和考核实施八个部分。其中培训内容和考核实施是本标准的最重要部分。（一）范围明确了本标准的标准化内容：专利代理流程管理师职业技能等级培训的目标、培养对象、培训内容、培训流程和考核实施。（二）规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。（三）术语和定义本文件对一些术语进行了定义，包括专利代理、专利代理流程、专利代理流程管理师、官方期限、内部期限、专利官费。（四）培训目标本文件对专利代理流程管理师职业技能等级培训的培训目标进行了等级划分，并且明确列出了每一等级对应的需具备职业技能，以便于培训的有序实施。（五）培训对象本文件参考近年来开展专利代理流程相关培训的实际情况以
14、及社会实际需求，对培训对象的范围进行了规定，以确保培训工作的顺利实施。（六）培训内容本部分内容是标准的重要部分，从理论知识和实践操作两方面对于培训内容进行了规范，以利于培训工作的高质量开展。L理论知识本文件依据近年来协会开展的专利代理流程管理师相关培训的内容以及从事专利代理工作所需的知识，规定了专利代理流程管理师培训的理论知识内容，以便于日后培训工作的顺利开展。2 .实践操作本文件依据专利代理流程管理师实务工作当中所需要掌握的操作技能以及行业专家提供的建议，规定了实践操作的培训内容。（七）培训流程本标准从培训组织、培训方案编制、培训准备、培训实施、培训总结五个方面对于培训流程进行了规定。L培训
15、组织培训组织规定了培训承办单位应设立的组织架构，包括专家顾问组、培训师资组和学员管理组。3 .培训方案编制培训方案编制规定了组织实施单位在制定培训方案时应当包含的内容。4 .培训准备培训准备对于编制培训教材、师资人员准备和相关的资源准备提出了规定。5 .培训实施培训实施规定了培训过程中应由专人进行组织策划，并做好培训质量控制工作。6 .培训总结培训总结对培训效果的反馈机制以及调整和改进工作的具体措施作出了规定。(A)考核实施本标准规范了考核的组织、可参加考核的条件、考核内容、考核形式、证书发放和接受继续教育的要求。L考核组织本文件对考核的组织实施机构进行了规定。7 .考核条件本文件规定了参加初、中、高三个级别的考核分别需要满足的条件。8 .考核内容本文件依据培训内容，从理论知识和实践操作两方面对于初、中、高三个级别的
