新天地:内部控制审核报告.docx
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1、河南新天地药业股份有限公司2022年6月30日内部控制审核报告北京注册会计师协会业务报告统一编码报备系统业务报备统一编码:IloOO2412022654009284报告名称:内部控制审核报告报告文号:毕马威华振审字第2207660号被审(验)单位名称:河南新天地药业股份有限公司毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所名称:业务类型:其他鉴证业务报告日期:2022年08月26日报备日期:2022年09月13日罗科(IOOOOOII2393),签字人员:张杨(IlOOo2410389)(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)说明:本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计
2、师协会报备,不代表北京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。河南新天地药业股份有限公司关于内部控制制度的说明及执行有效性的认定-公司概况(-)公司基本情况河南新天地药业股份有限公司(以下简称“本公司或公司)是在河南省长葛市成立的股份有限公司。本公司的母公司为河南双洎实业有限公司,实际控制人为谢建中。本公司及子公司的经营范围主要包括:医药中间体、原料药、化学药品制剂的生产、研发和销售(不含危险化学品,且国家禁止经营的产品除外);货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外)。(二)子公司情况于2022年6月30日,本公司拥有以下子公司:公司名称注册地业务性质注
3、册资本直接持股间接?寺股取得方式新天地昭衍(北京)医药技术有限公司北京研发人民币1,000万元60%-设立新天地昭衍(河南)制药有限公司药品生产人民币1,000万元60%设立新天地医药技术研究院(郑州)有限公司;喃研发人民币2,000万元100%设立新天地(北京)医药技术有限公司北京研发人民币LOOO万元100%设立二、本公司建立内部控制的目标和遵循的原则(-)本公司内部控制的目标内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。(二)本公司建立与实施内部控制遵循的基本原则1 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监
4、督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。2 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。3 制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。4 适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。5 成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。三、本公司内部控制的有关情况(一)内部环境1 公司治理结构本公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定,建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确决策、执行、监督等方
5、面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。(1) 股东大会是本公司的最高权力机构。本公司制定了股东大会议事规则,对股东大会的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定,保证了股东大会享有法律和企业章程规定的合法权利,依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。(2)董事会由股东大会选举产生,对股东大会负责,依法执行企业的经营决策权。本公司董事会由9名董事组成,设董事长1人,其中独立董事3名。下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会;专门委员会均由公司董事、独立董事担任。本公司制定了董事会议事规则、独立董事工作
6、制度、董事会专门委员会工作制度、规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、各专门委员会的构成和职责等。这些制度的制定并有效执行,保证了专门委员会有效履行职责,为董事会科学决策提供帮助。(3) 监事会是对本公司的业务活动进行监督和检查的常设机构,对股东大会负责,监督董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责,并对内部控制制度的建立与实施进行监督。本公司监事会由3名监事组成,其中1名为职工代表。本公司制定了监事会议事规则,对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。该规则的制定并有效执行,有利于充分发挥监事会的监督作用,保障股东利益、
7、公司利益及员工合法利益不受侵犯。(4)本公司总经理由董事会聘任,在董事会领导下,全面负责本公司的日常经营活动,组织实施董事会决议。本公司制定了总经理工作细则,规定了总经理职责、其他高级管理人员的职责等内容。这些制度的制定并有效执行,确保了董事会的各项决策得以有效实施,提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。2 公司的机构设置和权责分配本公司已根据法规要求、实际情况和行业习惯,建立了与管理职能及业务规模相适应的机构设置。于2022年6月30日,本公司的机构设置详见下图:I0东大公I【故咻委员会:*a提名叁员小-aVj-产生卜Mg考核货员会I-.口屋神一I匚*安全部制总羟伸通过合理制定各岗位职责,
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