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1、T/CEC中国电力企业联合会标准T/CECXXXXXXXX电力企业知识产权管理规范SpecificationforIntelIectualpropertymanagementofeIectricpowerenterprises（征求意见稿）20XXXXXX实施20XXXXXX发布中国电力企业联合会发布目次前言III1范围42规范性引用文件43术语和定义44管理机制44.1组织44.2制度44. 2.1激励与惩罚45. 2.2绩效评价45资源保障55.1 人力资源保障56. 1.1知识产权工作人员55.1.2 入职与离职55.1.3 人事合同55. 1.4培训|55.2资金与物资资源保障55.3
2、信息资源保障56管理要求56.1基本管理方法56.2权属管理66.3获取66.4维护66.5保护66.5.1保护策略66.5.2风险管理76.6合同管理76. 7保密77. 8涉外运用77运营管理77.1价值评估77.1.1 评估目的77.1.2 评估原则77.1.3 评估方法87. 2实施88. 3许可和转让88.4 投融资88.5 企业重组88.6 标准化88.7 加入联盟及相关组织88过程管理89. 1项目立项88.2项目实施91.1 3采购98.4 生产98.5 销售9附录A（资料性）知识产权检索资源10附录B（资料性）知识产权权利评估的因素和方法11附录C（资料性）常用知识产权申请保
3、护策略考虑因素14附录D（资料性）知识产权风险管理的要求15附录E（资料性）知识产权许可的考量因素16附录F（资料性）知识产权管理常用表格和报告17本文件根据GB/T1.1-2020标准化导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的职责。本文件由中国电力企业联合会电力科技评价标准化技术委员会（编号CECZTC19）提出并归口。本文件起草单位：本文件主要起草人：本文件为首次发布。本文件在执行过程中的意见或建议请反馈至中国电力企业联合会标准化中心（北京市白广路二条一号，100761）o电力企业知识产权管理规范1范围本文件规
4、定了电力企业知识产权资源保障、管理要求和实施应用等工作的要求。本文件适用于电力设计、施工、发供电、科研、制造、销售等电力企业，其他企业可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T29490企业知识产权合规管理体系3术语和定义GB/T21374和GB/T29490界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1知识产权inteIIectuaIproperty知识产权是权利人依法就下
5、列客体享有的专有的权利：a）作品；b）发明、实用新型、外观设计；c）商标；d）商业秘密；e）集成电路布图设计；f）法律规定的其他客体。来源:GB/T29490-2022,术语和定义3.L有修改3.2职务发明serviceinvention执行本企业的任务或者主要是利用本企业的物质技术等条件所完成的发明创造。4管理机制4.1组织企业应建立知识产权管理的组织架构，明确职责，并按职责组织实施开展知识产权管理。4.2制度4. 2.1激励与惩罚企业应建立知识产权激励和惩罚机制，制定知识产权创造、保护、运用的奖励措施，明确造成知识产权损失的惩罚措施。4. 2.2绩效评价企业应定期对知识产权管理过程和结果进
6、行监控、分析和评价，掌握管理的运行状态和绩效表现。5资源保障5.1人力资源保障5.1.1 知识产权工作人员5. 1.1.1企业应配备与业务发展和知识产权管理需求相适应的知识产权专业人员，包括知识产权的检索、分析、申请、登记、维持、评估、运营、风险管理、法务、合规等业务的工作人员。5. 1.1.2企业外聘外部知识产权专业人员时，可考虑以下因素：a）企业的需求；b）基于从业资格、专业知识和推荐信息，识别合适的潜在专业人员；c）基于参考资料、先前成功案例和潜在利益冲突的尽职调查和背景调查结果选择合适的知识产权专业人员。5.1.2入职与离职5.1.2.1 新员工入职时，应对其做知识产权背景调查，包括其
7、是否存在竞业禁止、是否存在知识产权纠纷等情况；研发、设计等与知识产权密切相关的人员，入职时应签署知识产权声明。5.1.2.2员工离职时，应对其做相应的知识产权事项提醒，经评估可签订知识产权协议和竞业禁止协议，并监控执行情况。5.1.3人事合同与员工签订的劳动、劳务合同应包括保密与知识产权权属条款，约定知识产权权属、保密范围、保密义务、违约责任等；明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任；经评估可约定竞业限制条件和补偿条款。5.1.4培训企业应按知识产权管理需求，定期对员工进行知识产权培训，确保涉及知识产权管理业务的员工具有知识产权意识相应的知识与技能。培训内
8、容应包括相关的法律法规、标准和专业知识等，重点体现涉及电力行业的知识产权创造、运用、保护、管理、服务等。5.2资金与物资资源保障5.2.1企业应设立知识产权经常性预算费用：a）用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转化等事项；b）用于知识产权管理机构运行；c）用于知识产权激励；5. 2.2企业应提供并维护利于知识产权发展的物资资源：a）办公场所；b）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。5.3信息资源保障企业应及时收集进行知识产权管理活动所需要的各种信息资源（见附录A）,包括内部知识产权信息资源（企业拥有的各种知识产权信息）和外部知识产权信
9、息资源（政策信息、法律法规信息、电力行业信息、标准信息、市场产品信息、竞争对手信息等），对其进行整合与分析，加以有效利用，并进行有效维护和及时更新。6管理要求6.1 基本管理方法企业知识产权管理过程应基于风险管理，按照“策划一实施一检查一改进（PDCA）循环开展工作，持续对知识产权管理进行改进。a）策划（P）：理解企业所处的环境及相关方的知识产权管理需求和期望，制订知识产权管理的方针、战略、目标，识别并应对风险和机遇，确定实现结果所需的资源以及必要的措施计划；b）实施（D）：在企业的业务环节（立项、研发、设计、创作、采购、生产和服务提供、销售和售后等）中获取、维护、运用和保护知识产权；c）检查
10、（C）：对知识产权管理绩效进行监测和评价，并报告结果；d）改进（A）：根据检查结果持续改进知识产权管理行为、提升管理绩效。6.2 权属管理企业应对研究开发、生产、经营活动中形成的知识产权按照以下原则进行归属管理：a）在进行委托开发或合作开发时，应当签订合同，根据自身提供的资金、实物、技术等要素价值，明确知识产权权属及利益分配；b）企业应与到企业进行交流、研究、学习或进修的人员签订合同或协议，明确其在学习或工作期间形成的知识产权权属及利益分配；c）企业员工因履行本职工作或主要利用本企业的物质技术条件而形成的知识产权,属于职务成果,其所有权属于企业，企业宜对职务成果完成人员给予荣誉和报酬等；d）企
11、业员工离开原企业一年内作出的、与原企业本职工作或者分配任务有关的发明创造，属于原企业的职务发明创造，其所有权属于原企业，企业宜对离职员工给予荣誉和报酬等；e）企业在进行知识产权授权许可、转让、交易等运营活动时，应当签订合同，明确知识产权权属及利益分配。6.3 获取企业应制定知识产权规划，积极获取合适的知识产权，宜参照高价值发明专利范围引导发掘高价值专利，增强市场竞争力，包括：注：高价值发明专利范围包括战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。a）根据企业知识产权战略，制定知识产
12、权获取策略、工作计划、获取的方式、途径和目标对象；b）宜开展质量审核控制工作，提高知识产权质量；c）详细评估获取该知识产权的风险、可行性和收益等，并制定应对风险和机遇的措施；d）因职务、合作、委托等获取的知识产权，遵守相关法律法规要求或合同约定；e）健全知识产权档案管理，做好相关资料的归档、保存及使用管理，防止资料流失与外传。6.4 维护企业应加强对知识产权的日常维护工作，包括：a）建立知识产权信息台账，并及时更新；b）定期对知识产权进行评估（见附录B）,作为对知识产权实施和运用的参考；c）知识产权权属变更；注：知识产权权属变更应充分考虑变更目的与潜在风险、对知识产权管理体系完整性的影响、资源
13、的可获得性、职责和权限的分配和再分配.d）知识产权权属放弃；e）及时缴纳年费。6.5 保护6.5.1保护策略企业应明确保护策略（常用知识产权保护策略思考因素见附录C）,以规定以下方面所需的控制：a）在科研项目开发过程中，企业应及时评估成果，确定保护方式，包括申请专利、著作权、集成电路布图设计权等。对有重大价值的科研项目，应根据实际情况,及时调整知识产权保护策略。b）需要注册商标时，应及时申请商标注册并按时办理续展手续；c）对不宜申请专利、著作权等具有商业价值的智力成果，应作为技术秘密或商业秘密予以保护；d）关系国家安全和利益的技术，应按国家有关规定进行保护。申请专利的技术方案内容涉及到国防利益
14、的,应申请国防专利。申请专利的技术方案涉及国家利益需要保密的,应申请保密专利。6. 5.2风险管理企业应以体系化文件明确风险管理要求（见附录D）,以规定以下方面所需的控制：a）编制知识产权风险识别和评测指导文件，并制定风险应对预案；b）建立知识产权风险监控机制，对企业生产经营活动中可能存在的知识产权风险定期进行监控和评估；c）逐步建立知识产权风险预警机制，对企业生产经营活动中可能存在的知识产权风险及时作出预警；d）发现侵权或者存在侵权风险的情况下，知识产权管理部门应积极采取措施，选取诉讼、仲裁、和解等适宜的争议解决方法，妥善处理知识产权纠纷，维护企业权益。6.6 合同管理企业应强化合同中的知识
15、产权管理，包括：a）在进行委托开发、合作开发和知识产权交易时，合同应包括知识产权权属、使用及利益分配、许可、责任及担保、保密等知识产权条款；b）应对合同中相关知识产权条款进行风险分析和审查；c）知识产权专业人员应参与审查合同中知识产权条款,经评估可由知识产权专业律师提供法律意见。6.7 保密企业应明确保密要求，以规定以下方面所需的控制：a）列入国家秘密的知识产权，按照国家相关保密要求管理；b）加强涉密人员管理，对涉及技术秘密和商业秘密的人员，企业应与其签订保密协议，并明确接触权限。对确定为国家技术秘密的涉密人员离职时，企业须对其进行保密审查；c）对涉及本企业技术秘密和商业秘密的信息实行分级管理，明确保密等级，设置阅读权限；d）许可和转让、投融资、技术交流、技术论文发表、对外宣传等应进行保密审查；e）加强对涉密设备的管理，明确使用权限和方式；f）明确涉密区域，建立
