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1、标准操作程序STANDARDOPERATINGPROCEDURE题目：供应商管理细则文件编号SOP.NO:EHS-2037-00部门：供应部起草人日部门审阅日期EHS审核日批准人日期执行日期分发部门供应部、质量部、工程部、制造部、EHS管理部、研究所、仓储科等相关部门和车间警告：相关责任部门和责任人务必于执行之日前完成本程序的培训变更记载文件编号/版本变更内容执行日期SOP.NO:EHS-2037-00初次起草。一目的为规范供应商管理工作，优化采购资源、保证采购质量、规避采购风险，特制定本管理细则。二、适用范围适用于为公司提供原材料、设备设施及其服务的外部个人或团体。三、费任者供应部、质量部、
2、工程部、EHS管理部、制造部、研究所、仓储科等相关部门和车间。四、程序4.1新供应商开发4.1.1化工原料、包装材料新供应商的开发(1)由供应部负责同步收集待开发供应商资料和样品，提交质量部审查。(2)原辅料检测和工艺符合性验证：医药原料、中间体、化工原辅料供应商开发需由待开发供应商提供至少三个连续不同批号的样品，每个批号数量不少于100g,以作质量指标检测和工艺小试验证。(3)供应部将待开发供应商样品移交质量部检测，由质量部检测并出具“检测报告单”。如检测合格，由质量部交剩余小样于技术部完成小试验证，若小样和小试结果均符合要求后，由质量部通知，对关键原辅料供应商进行生产现场审计，审计通过后，
3、通知制造部进行三个批次物料的车间试生产验证。(4)在小样小试合格后，中试大样进货前由QA发放物料供应商清单通知仓储科，仓储科按通知单接收相关物料。(5)根据供应商资料、质量检定、技术部门及车间生产工艺验证及现场审计等综合评价，经质量部部长批准正式选定为合格供应商并列入合格供应商名录。若供应商为经销商的，须经分管生产副总批准。4.1.2设备新供应商开发(1)在确认采购设备后，供应部应根据项目组或工程部提交的设备性能、材质、详细参数等要求，及时收集设备供应商资料及设备专业资料，会同工程部、使用部门一起共同进行初选，初选供应商应至少有两家以上，特殊设备独家生产者除外。(2)国产设备由供应部会同项目组
4、或使用部门、工程部、投资监管部对设备供应商实地考察；进口设备由供应部会同项目组或使用部门、工程部、投资监管部到相关设备在国内用户处进行实地了解考察。(3)由供应部组织项目组、使用部门、工程部、投资监管部与初选设备供应商按采购内控制度进行技术交流，依据采购内控制度，根据性价比原则，从中优选设备供应商，经分管生产副总批准正式选定为合格供应商并列入合格供应商名录。4. 2合格供应商的管理5. 2.1原料、包装材料供应商管理的具体内容参见物资分类和供应商的管理。6. 2.3设备供应商管理的具体内容参见设备供应商的确认。7. 2.3合格供应商的评价标准或采购物资的标准有更新时，由供应部负责书面告知供应商
5、。8. 2.4医药原料、中间体、化工原辅料合格供应商在执行过程如有生产质量偏离标准时，由供应部及时通知并向供应商发放产品质量投诉表,并要求供应商限期内按要求整改，把整改结果反馈回质量部审批。9. 2.5当取消或淘汰其合格供应商资格时，由供应部告知供应商，并说明原因与理由。10. 2.6具有以下情况时不能批准或应取消其合格供应商资格：(1)首次审计发现有关键缺陷的，不能批准为合格供应商。(2)年度审计发现关键缺陷时，应暂停合格供应商资格，待有效整改后可以恢复其资格。(3)当年同一物料出现三次(含三次)以上不合格，取消其合格供应商资格。(4)供应商供货不及时、服务不能满足要求的，经供应部、制造部确
6、认，并进行投诉后还达不到要求的，可以取消其供应商资格。(5)存在产品质量问题并在约定的时限内不能整改的，取消其供应商资格。(6)合格供应商为中间商的，应明确物料的生产厂家，其所购原辅料必须由指定生产厂家购入，若所购物料由非指定生产厂家，立即取消其合格供应商资格。4. 2.7取消供应商资格由质量部部长签发“供应商变更通知书”，送生产、质量、工程复查，并按规定重新选择和评价新的供应商。5. 2.8供应部应严格在合格供应商名录中实施采购。6. 2.9质量部将严格按照合格供方名单目录汇编成册，归档统一管理。4. 2.10所有有关合格供应商情况的活动必须记录存档并妥善保存。4.3 合格供应商的评价4.
7、3.1常规商品供应商每年评价一次。5. 3.2由供应部组织质量部、制造部或工程部组成合格供应商评价小组，从法规符合性、交货能力、品质稳定性、商品价格水平、售后服务及创新等方面对供应商进行评价。6. 3.3各项指标的评价标准与评价权重，由评价小组根据实际制定细则实施。7. 3.4相同物料合格供应商应保持两家或两家以上(总代理或特殊情况)除外。8. 3.5评价结果由评价小组汇总审核，由供应部依据评价结果与供应商进行沟通交流，并要求供应商进行相应的整改。9. 3.6供应部年度评价报告由供应部负责收集汇总并存档。4.4 定期识别与采购有关的风险4.4.1供应部应每年对采购外部原因和内边原因导致的风险进
8、行识别并填写风险信息识别表。4.4.2采购外部原因导致的风险(1)政策风险。是指由于国家、地方的新的经济、环保等政策的实施，给公司采购造成的风险。(2)市场风险。一是由于市场发生突变时，给公司采购造成的风险。比如价格的突然上涨使公司采购成本的突然增加。二是当公司采购认为价格合理情况下，批量采购，但该种物资可能出现跌价而引起采购风险。(3)自然意外风险。是指由于自然灾害等造成供应条件的变化。比如，供应厂商的受灾，运输道路的中断等，给公司采购造成的风险。(4)履约风险。一是供货方本根本没有履约能力，签订空头合同，使公司所需的物资则无法保证。二是供应商无故中止合同，违反合同规定等造成损失。4.4.3
9、采购内部原因导致的风险(1)计划风险。是指采购计划管理到位或不科学，与目标发生较大偏离，导致盲目采购造成的风险。(2)合同风险。一是合同条款模糊不清，盲目签约。二是合同行为不正当。卖方采取一些不正当手段，如对采购人员行贿，套取企业采购标底。三是合同日常管理混乱。(3)验收风险。供应商在数量上缺斤少两；在质量上鱼目混珠，以次充好；在品种规格上货不对路，不合规定要求等。(4)库存风险。一是采购量不能及时供应生产之需要，生产中断造成缺货损失而引发的风险。二是物资过多，造成积压，大量资金积压，失去了资金的机会利润，形成存储损耗风险。三是物资采购时对市场行情估计不准，盲目进货，造成跌价减值风险。(5)内
10、部人员责任心风险。是指采购过程中，由于工作人员责任心不强未能把好关，造成的各种损失风险。4.4.4供应部要加强对采购风险的监管，并要求供应商对识别出的风险进行整改，整改不符合要求的取消其供应商资格。五、附件合格供应商年度考核评价表风险信息识别表供应商绩效评估评分标准六、以下空白。附件一供应商年度考核评价表供应商名称联系人供应商地址电话提供产品年份绩效得分总分保证供应绩效服务绩效质量绩效成本绩效创新绩效风险评价企业政治法律环境风险地区环境风险重大事故风险其它风险评定意见供应部EHS管理部质量部工程部评价结果批准人：日期：备注生效日期：年月SOP.NO:EHS-2037-00-J-O1.附件二风险
11、信息识别表序号风险名称风险类别风险描述发生条件风险后果风险应对措施日期:风险识别部门：审核:编制:SOP.NO:EHS-2037-OO-J-02附件三供应商绩效评估评分标准标准权重3分2分1分0分数据1到货的准确率到货时间数量绩效15100%合乎要求严重度中的问题1次，或严重度轻的问题2次严重度高的问题1次，或严重度中的问题2次，或严重度轻的问题3次严重度高的问题多于1次，或严重度中的问题多于2次，或严重度轻的问题多于3次客观2持续供货计划，紧急定单处理能力5有保证持续供货的计划，在供货紧急情况下曾帮助过康裕有保证持续供货的计划，未出现过供货紧急状况不可靠的持续供货计划，曾经拖延过康裕的紧急定
12、单无持续供货计划，糟糕的供货绩效曾经给康裕带来巨大损失主观3遵从法规和规范的要求5满足一切法规和EHS的要求有一些轻微的问题被发现，但是很快得以改正发现了一些主要问题，已经改正，没有影响到康裕业绩不能遵从法规要求，并给康裕带来巨大损失客观4质量的符合性一次到货合格率15100%合乎要求严重度中的问题1次，或严重度轻的问题2次严重度高的问题1次，或严重度中的问题2次，或严重度轻的问题3次严重度高的问题多于1次，或严重度中的问题多于2次，或严重度轻的问题多于3次客观5产品质量在生产中的适应性和稳定性10100%合乎要求严重度中的问题1次，或严重度轻的问题2次严重度高的问题1次，或严重度中的问题2次
13、，或严重度轻的问题3次严重度高的问题多于1次，或严重度中的问题多于2次，或严重度轻的问题多于3次客观6质量审计中发现的问题和改进行动5非常好的质量管控系统，非常好的协作配合发现一些轻度问题，已经得以改正或愿意尽快改正发现一些严重问题，已经得以改正或愿意尽快改正发现一些严重问题，可能影响到产品的质量，配合改进的行动不积极主现7服务水平针对质量投诉的反应5快速反应，态度积极，短时间内能够解决问题并且能够避免类似问题的再度发生快速反应，态度积极,短时间内能够解决问题反应速度慢，态度不是很积极，但是能够解决问题不回应投诉，未能解决问题主观8客户服务水平是否能够满足康裕的要求5积极回应康裕的所有服务要求
14、，提供很好的服务，有专职的客户经理出来康裕业务，定期拜访有选择的回应康裕的服务要求，但是能够提供很好的服务，有专职的客户经理出来康裕业务，定期拜访有选择的回应康裕的服务要求，但是能够提供的服务不是很理想拒绝康裕提出的服务要求主观9技术支持5很出色的技术支持，能够帮助康裕搜集数据，解决问题有技术支持，可以帮助康裕解决问题，或者康裕无针对该产品技术支持的需求有技术支持，但是服务水平不是很理想无技术支持满足康裕的需求主观10价格的竞成本竞争力10非常强的成本竞争力，产品价格低于市场同类产品有一定的成本竞争力，产品价格和市场价格保持一致成本不具备竞争力，价格高于市场水平，但是有值得考虑的原因成本不具备竞争力，正在剥削康裕客观11于力成本的改善计划于交付10巨大的PPV贡献，较大幅度的成本下降PPV的贡献者，但是幅度不是很大虽然不是PPV贡献者，但也不给PPV带来负差给PPV
