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1、31-10施工项目风险管理31-10-1施工项目风险管理概述31-10-1-1施工项目的主要风险风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。施工项目普通都是规模大、工期长、关联单位多、与环境接口复杂，包含着大量的风险，其主要风险如表31-166所示。施工项目的主要风险表31-166分类依据风险种类内容风险原因自然风险自然力的不确定性变化给施工项目带来的风险，如地震、洪水、沙尘暴等未预测到的施工项目的复杂水文
2、地质条件、不利的现场条件、恶劣的地理环境等，使交通运输受阻，施工无法正常进行，造成人财损失等风险社会风险社会治安状况、宗教信仰的影响、风俗习惯、人际关系及劳动者素质等形成的障碍或者不利条件给项目施工带来的风险政治风险国家政治方面的各种事件和原因给项目施工带来意外干扰的风险。如战争、政变、动乱、恐怖袭击、国际关系变化、政策多变、权力部门专制和腐败等法律风险法律不健全、有法不依、执法不严，相关法律内容变化给项目带来的风险未能正确全面的理解有关法规，施工中发生触犯法律行为被起诉和处罚的风险经济风险项目所在国或者地区的经济领域浮现的或者潜在的各种因素变化，如经济政策的变化、产业结构的调整、市场供求变化
3、带来的风险。如汇率风险、金融风险管理风险经营者因不能适应客观形势的变化、或者因主观判断失误、或者因对已发生的事件处理不当而带来的风险。包括财务风险、市场风险、投资风险、生产风险等技术风险 由于科技进步、技术结构及相关因素的变动给施工项目技术管理带来的风险 由于项目所处施工条件或者项目复杂程度带来的风险 施工中采用新技术、新工艺、新材料、新设备带来的风险风险的行为主体承包商 企业经济实力差，财务状况恶化，处于破产境界，无力采购和支付工资 对项目环境调查、预测不许确.错误理解业主意图和招标文件，投标报价失误 项目合同条款遗漏、表达不清，合同索赔管理工作不力 施工技术、方案不合理，施工工艺落后，施工
4、安全措施不当 工程价款估算错误、结算错误 没有适合的项目经理和技术专家，技术、管理能力不足，造成失误，工程中断 项目经理部没有认真履行合同和保证进度、质量、安全、成本目标的有效措施 项目经理部初次承担施工技术复杂的项目，缺少经验，控制风险能力差 项目组织结构不合理、不健全，人员素质差，纪律涣散，责任心差 项目经理缺乏权威，指挥不力 没有选择好合作火伴（分包商、供应商），责任不明，产生合同纠纷和索赔业主 经济实力不强，抵御施工项目风险能力差 经营状况恶化，支付能力差或者撤走资金，改变投资方向或者项目目标 缺乏诚信，不能履行合同：不能及时交付场地、供应材料、支付工程款 管理能力差.不能很好的与项目
5、相关单位协调沟通，影响施工顺利进行监理工程师业主违约、苛刻刁难，发出错误指令，干扰正常施工活动起草错误的招标文件、合同条件管理组织能力低，不能正确执行合同，下达错误指令，要求苛刻其他方面 缺乏职业道德和公正性 设计内容不全，有错误、遗漏，或者不能及时交付图纸，造成返工或者延误工期 分包商、供应商违约，影响工程进度、质量和成本 中介人的资信、可靠性差，水平低难以胜任其职，或者为获私利不择手段 权力部门（主管部门、城市公共部门：水、电）的不合理干预和个人需求风险对目标的影响工期风险施工现场周边居民、单位的干预费用风险造成局部或者整个工程的工期延长，项目不能及时投产包括报价风险、财务风险、利润降低、
6、成本超支、投资追加、质量风险收入减少等包括材料、工艺、工程不能通过验收、试生产不合格，工程信誉风险质量评价为不合格造成对企业形象和信誉的伤害一安全风险I造成人身伤亡，工程或者设备的损坏31-10-1-2施工项目风险管理风险管理，是指在对风险的不确定性及可能性等因素进行考察、预测、分析的基础上，制定出包括识别衡量风险、管理处置风险、控制防范风险等一整套科学系统的管理方法。在施工项目实施的过程中，由于风险的存在使得建立在正常理想基础上的目标和决策、施工规划和方案、管理和组织等都有可能受到干扰，与实际产生偏离，导致经济效益下降，甚至影响全局，使项目失控，因此在施工项目管理中应包括对风险进行管理，力求
7、在施工项目面临纯粹风险时，将损失减少到最小，在面临投机风险时，争取更大收益。施工项目风险管理是用系统的动态的方法，对施工项目实施全过程中的每一个阶段所包含的全部风险进行识别、衡量、控制，有准备地科学地安排、调整施工活动中合同、经济、组织、技术、管理等各个方面和质量、进度、成本、安全等各个子系统的工作，使之顺利进行，减少风险损失，创造更大效益的综合性管理工作。31-10-1-3施工项目风险管理目标施工项目风险管理目标应该与企业的总目标相一致，随着企业的环境和特有属性的发展变化而不断调整、改变，力求与之相适应。表31-167列举了适应企业不同条件时的施工项目风险管理目标。施工项目风险管理目标表31
8、-167阶段企业环境及目标施工项目风险管理目标初创阶段 企业初创，规模较小，影响力较小 急需获取项目，以微利维持生存 急需开辟新的（国内其他地区或者国际）维持生存、避免经营中断稳定收入、安定局面坚持诚信原则发展阶段市场具有一定规模和竞争能力需要进一步拓宽业务和提升知名度 降低风险管理成本、提高利润 树立信誉、扩大影响 拓宽业务渠道、扩大市场占有率垄断阶段 靠实力和品牌获取项目，利润目标高 有较大的市场占有率和较高的知名度 与强手对垒较量.有很强的竞争优势击败对手 目标是垄断市场、创造更大的经济和重点控制和管理纯风险完善对投机风险的预防和利用措施，敢于冒一定的风险，以获取更大收益31-10-1-
9、4施工项目风险管理流程施工项目风险管理流程普通分为风险识别、风险衡量、风险处理与风险防范对策四个阶段，各阶段及其内容见图31-810风险识别施工项目内外部环境分析、施工项目风险分类风险衡量风险因、风险，率分布、风险损失、风险置风险防范:策略回避风险转移风险自留风险利用风险风险防范措施图31-81施工项目风险管理流程示意图风险识别施工项目内外部环境分析、施工项目风险分类风险衡量风险因素、风险概率分布、风险损失量、风险量风险防范策略回避风险转移风险自留风险利用风险风险防范措施31-10-2施工项目风险的识别31-10-2-1施工项目风险识别的过程在项目的大量错综复杂的施工活动中，首先要通过风险识别
10、系统地、连续地对施工项目主要风险事件的存在、发生时间，及其后果做出定性估计，并形成项目风险清单，使人们对整个项目的风险有一个准确、完整和系统的认识和把握，并作为风险管理的基础。施工项目风险识别过程如图31-82所示。图31-82风险识别过程框图施工项目风险分解建立初步风险清单识别项目风险事件并猜测其后果施工项目风险分类建立风险目录摘要31-10-2-2施工项目风险识别的步骤1.施工项目风险分解施工项目风险分解是确认施工活动中客观存在的各种风险，从总体到细节，由宏观到微观，层层分解，并根据项目风险的相互关系将其归纳为若干个子系统，使人们能比较容易地识别项目的风险。根据项目的特点普通按目标、时间、
11、结构、环境、因素等5个维度相互组合分解。(1)目标维，是按项目目标进行分解，即考虑影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险的可能性。(2)时间维，是按项目建设阶段分解，也就是考虑工程项目发展不同阶段(项目计划与设计、项目采购、项目施工、试生产及竣工验收、项目保修期)的不同风险。(3)结构维，按项目结构(单位工程、分部工程、分项工程等)组成份解，同时相关技术群也能按其并列或者相互支持的关系进行分解。(4)环境维，按项自与其所在环境(自然环境、社会、政治、经济等)的关系分解。(5)因素维，按项目风险因素(技术、合同、管理、人员等)的分类进行分解。2 .建立初步项目风险清单清单中应明确列出客观存
12、在的和潜在的各种风险，应包括各种影响生产率、操作运行、质量和经济效益的各种因素。普通是沿着项目风险的5个维度去搜寻，由粗到细，先怀疑、排除后确认，尽量做到全面，不要遗漏重要的风险项目。3 .识别各种风险事件并猜测其结果根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，通过采集数据、案例、财务报表分析、专家咨询等方法，猜测与其相关联的各种风险结果的可能性，包括盈利或者损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或者超支等方面，重点是资金的财务结果。4 .进行施工项目风险分类通过对风险进行分类可以加深对风险的认识和理解，辨清风险的性质和某些不同风险事件之间的关联，有助于制定风险管理目标。施工项目风险常见的
13、分类方法是以由6个风险目录组成的框架形式，每一个目录中都列出不同种类的典型风险，然后针对各个风险进行全面检查，这样既能尽量避免遗漏，又可得到一目了然的效果。详见表31-168o施工项目风险分类表31-168风险目录典型的风险不可预见损失洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方有形损失结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料或者设备发生火灾或者被财务和经济盗窃通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险政治和环境法律法规变化、战争和内乱、注册和审批、污染和安全规则、没收、禁运设计设计失误、遗漏、错误；图纸不全、交付不及时与施工有关事件气候、劳务争端和罢工、劳动生产率、不同现场条件、工作失误、设
14、计变更、设备缺陷5.建设风险目录摘要风险目录摘要是将施工项目可能面临的风险汇总并罗列出轻重缓急的表格。它能使全体项目人员对施工项目的总体风险有一个全局的印象，每一个人不仅考虑自己所面临的风险，而且还能自觉地意识到项目其他方面的风险，了解项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。风险目录摘要的格式见表31-169c风险目录摘要表31-169项目名称评述日期负责人风险事件风险事件摘要风险条件变量通过风险识别最后建立了风险目录摘要，其内容可供风险管理人员参考。但是，由于人们认识的局限性，风险目录摘要不可能彻底准确、全面，特殊是风险自身的不确定性，决定了风险识别的过程应该是一个动态的连续的过程，最
15、后所形成的风险目录摘要也应随着施工的发展，施工项目内外部条件的变化，及风险的演变而在不断地更新、增删，直至项目结束。31-10-2-3施工项目风险识别的方法1 .分析问询通过向有关经济、施工、技术专家和当事人提出一系列有关财产和经营的问卷调查，了解相关风险因素、风险程度和有关信息。2 .分析财务报表通过分析资产负债表、损益表、财务现金流量表、资金来源与运用表及相关资料可以从财务角度发现识别企业当前的所面临的潜在风险和财务损失风险；将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现未来风险。财务状况分析法得出的风险数据可靠、客观。3 .绘制流程图将一项特定的经营活动按步骤或者阶段顺序以若干模块形式组成一个施工项目流程图系列，对每一个模块都进行深入调查分析，以发现潜在的风险，并标出各种潜在的风险或者利弊因素，从而给决策者一个清晰
