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1、中集集团投资管理制度第一章总则一、为加强集团投资管理，明确集团及各下属公司在投资管理活动中的责任、权利和义务，控制投资风险，提高集团的整体投资回报水平，根据集团公司章程、董事会议事规则等法律文献规定，特制定本制度。二、本制度合用集团总部以及拥有实际控制权的J境内各下属公司（如下简称“下属公司”），涉及：1、集团（含集团公司重要用于投资的全资子公司，下同）直接或间接持股50%以上的公司；2、集团持股不超过50%、但集团通过承包经营等方式直接或间接获得实际控制权B公司。对于集团不直接拥有实际控制权的参资公司的投资项目，集团派出董事须按本制度规定报经集团备案或批准后，方可在该公司董事会上表决。三、本
2、制度为投资管理的原则性和大纲性管理文献，下设管理措施和操作指引，为其支持性的操作管理文献。其中管理措施为强制性管理文献，各合用单位必须按规定执行；操作指引为指引性管理文献，各合用单位可按指引B提示，结合投资项目0具体状况进行具体操作。第二章投资分类四、本制度中所指的J投资，涉及集团的产权投资和固定资产投资。1、产权投资是指集团总部以及下属公司进行B所有产权投资项目，涉及新设立公司、收购兼并公司，对既有公司B增资扩股、股权交易以及购买知识产权、专有技术、土地使用权等。2、固定资产投资，涉及：（1）大规模固定资产投资是指集团既有公司（涉及以收购兼并、新设立等方式纳入集团范畴0公司）为进一步扩张或发
3、展而进行B新建、扩建、改建、迁建，以及全面提高产能或新增产品线等重大固定资产投资活动。新设立公司和既有公司迁建配套0开办费用，作为新建及迁建项目投资，视同固定资产投资。（2）年度技改固定资产投资是指集团既有公司在一种会计年度内，为达到某些特定目的而进行0局部固定资产投资。涉及：1维持性投资：即为维持既有产能而进行的生产设备及零部件更新、办公设施更新、构筑物维护等固定资产投资。2工艺技改投资：即为提高局部工序能力、提高生产效率、减少成本费用、改善产品质量、减轻劳动强度、改善安全环保条件等而进行的工艺或技术改造类固定资产投资。3创新技改投资：即为改善工艺流程、提高技术水平、增进行业技术进步而进行B
4、工艺、技术革新等固定资产投资。4信息技改投资：即为提高办公效率、改善办公条件、实现信息系统升级等而进行的固定资产投资。第三章投资管理关系五、集团董事会在股东大会的授权范畴内，对集团0重大投资事项拥有决策权，并决定集团0投资筹划和投资方案，审定集团年度财务投资预算。1、集团董事会战略委员会，按照其议事规则开展投资审核活动，对集团长期发展战略和重大投资决策进行研窕并向集团董事会提出建议。3、董事会战略委员会下设投资审核委员会（简称“投审会”），负责向战略委员会提供投资决策意见。投审会负责审核集团重大投资项目，根据项目可行性研究报告等资料，对重大投资项目的投资必要性、可行性及经济性等提出评审意见。六
5、、集团0产权投资由集团战略发展部负责管理；车辆集团及所辖公司0产权投资由车辆集团战略发展部负责管理。管理程序详见本制度第五章第一节。七、集团对固定资产投资按业务进行归口管理，由集团及车辆集团有关职能部门根据部门职责履行投资管理责任。1、立项管理部门：（1）集团大规模固定资产投资项目（不含车辆集团及其所辖公司项目）的立项由集团战略发展部负责。（2）车辆集团及所辖公司的大规模固定资产投资项目立项由车辆集团战略发展部负责。（3）重点工艺技改及创新技改项目的技术立项由集团技术管理部负责。（4）重大信息化项目0立项由集团信息管理部负责。2、筹划管理部门：（1）集团固定资产投资筹划（不含车辆集团及所辖公司
6、投资筹划）的归口管理部门为集团公司管理部。（2）车辆集团及所辖公司0固定资产投资筹划0归口管理部门为车辆集团战略发展部。4、投资后评价管理部门：（1）集团固定资产投资后评价（不含车辆集团及所辖公司固定资产投资后评价）工作由集团公司管理部负责。（2）车辆集团及所辖公司0固定资产投资后评价工作由车辆集团财务管理部负责。八、投资主办单位是指投资活动B管理、执行单位，涉及具有独立法人资质0集团和车辆集团各下属公司、集团总部和车辆集团总部等单位。九、对于大规模固定资产投资项目，需成立项目管理机构：1、项目领导小组：对集团有重大战略意义0大规模固定资产投资项目，可设立项目领导小组，其第一负责人及重要成员由
7、集团总裁任命。该小组重要从宏观层面对项目进行决策、监督、指引和协作管理及权限内的审批工作，项目领导小组向集团总裁负责。2、项目管理小组：所有的大规模固定资产投资项目都应设立项目管理小组。项目管理小组第一负责人由项目领导小组任命，如无特别任命，一般由投资主办单位第一负责人担任，项目管理小组具体对项目0实行进行管理，项目管理小组向项目领导小组或直接向集团总裁负责。十、技改类固定资产投资项目，可参照大规模固定资产投资项目的做法，成立相应的项目管理机构，明确负责人，对项目进行具体管理。第四章投资管理原则十一、集团内所有的投资管理行为所应遵循B重要原则为：1、符合战略规划，严格控制投资投资应以集团的战略
8、发展目0及中长期发展规划为根据，有筹划、分阶段0实行。要加强对投资筹划0控制和管理，严格按照集团投资管理0各项规定，合理安排资源，讲求投资效益，最大限度地避免筹划外投资。如因集团战略调节或重大市场变化需对投资筹划做出补充和调节，应严格按照集团规定进行上报和审批，一经审批，严禁自行调节和变化投资筹划。2、强调业绩导向，提高投资效率投资管理强调业绩导向，公司业绩是赢得投资权的重要因素。集团鼓励业绩优秀的公司进行适度的发展和投资，以争取更好的业绩。各投资主办单位每年度的业绩和投资效益将对下一年度投资筹划的授权额度以及各类投资的报审产生较为直接的影响，集团对业绩优秀及投资效益好的公司会适度放宽授权额度
9、，以鼓励各公司注重投资回报，提高投资效率。3、强化前期评审，减少决策风险建立严谨B投资评审规程，对重大投资项目0可行性、必要性进行论证，保证投资决策B科学性、精确性，为集团战略日0B实行提供保证。对于大规模固定资产投资项目，要进行严格B前期设计评审、以及重要合伙单位选择过程0监督，为项目B实行提供保证。4、遵循“简要、高效”,明确管理责任投资管理工作应遵循“简要、高效”的原则，在明确各管理单位有关职责的基本上，按业务进行归口管理。各有关管理职能部门也应按职责、按规定履行有关程序，提高投资管理工作0质量和效率。5、强调目B管理，实行投资后评价投资项目必须有明确的成本、质量、工期等目的以及投产后的
10、效果目的，并有可分解的子目的和实行筹划。各投资主办单位应按照实行筹划，加强对投资活动全过程的管理和控制，保证投资目的的实现。项目完毕后，要适时对投资项目的执行状况和目的达到状况进行检查，对投资效果进行评估，以达到奖优罚劣，提高投资效率的目的。各投资主办单位应对投资效果负责，投资项目应为集团战略实行和下属公司生产、生活所必须，在如下一种或多种方面获得明显成效：实现集团战略目的、提高市场占有率、提高生产效率、减少成本费用、改善产品质量、减轻劳动强度、改善安全环保条件等。对股东的资产负责。6、合理统筹资产，增进内部循环各下属公司要对自有固定资产负责，制定有关固定资产0管理制度，并将制度报集团企管部备
11、案。对于因集团发展和技术改造而产生0闲置资产，原则上在集团内部消化，但对于能耗大、效率低B资产，可在外部解决。集团为下属公司0资产解决搭建平台，在各个新项目资产重置时，注意优先考虑集团内部资产，形成集团内部资产解决0长效机制。第五章投资管理程序第一节产权投资管理程序十二、产权投资应遵循如下管理程序：1、集团内审核投资主办单位组织项目文献，报集团或车辆集团战略发展部审核，审核通过后，报集团主管领导及总裁审批。若由集团或车辆集团战略发展部主办0投资项目，则由集团或车辆集团战略发展部直接组织编制有关项目资料，报集团主管领导及总裁审批。2、投审会审议（1）集团主管领导根据中集集团投资审核委员会审核规则
12、的有关规定，拟定该产权投资项目与否需要上报集团投资审核委员会（如下简称“投审会”）审议。（2）不需通过投审会审议的项目，经总裁批准后，由投资主办单位根据总裁意见具体实行；需要通过投审会审议0项目，则由投资主办单位组织项目资料向集团战略发展部申报，战略发展部向投审会秘书处报送，由投审会对项目进行审核，并出具审核意见。3、战略委员会审定（1）集团投审会将审核意见上报集团董事会战略委员会进行审议；（2）集团董事会战略委员会审定并形成集团董事会决策后，投资主办单位根据董事会决策对投资项目进行实行、管理。十三、项目实行和管理1、经批准的投资项目，投资主办单位只能在收到投资项目通过审批的批复后，开始投资项
13、目实质性工作。2、未经批准B投资项目，投资主办单位不得擅自进行任何投资项目B实质性工作，以及进行任何也许承当经济责任的经营活动。3、所有产权投资项目在投资过程中都应遵循“先审查，后投资”的原则。4、对于投资成立的新公司，自新公司正式组建后，即纳入集团公司管理体系和公司综合评价体系。5、对于集团有重大战略意义B产权投资项目，可由集团产权投资管理部门在合适的时候组织相应的产权投资后评价。第二节固定资产投资管理程序十四、集团对固定资产投资实行“审批制”与“备案制”相结合的管理模式：对于大规模固定资产投资项目投资筹划一律按照“审批制”管理模式进行申报和审批；对于年度技改固定资产投资筹划，则实行授权额度
14、内的“备案制”与超过授权额度的J整体筹划“审批制”。具体工作应遵循如下管理程序：1、项目立项（1）大规模固定资产投资项目立项对于大规模固定资产投资项目，由投资主办单位按业务向集团或车辆集团战略发展部申请立项，由立项主管部门组织有关专业力量，对项目的可行性与投资必要性进行审核，经集团领导批准后方可立项。立项申请与审批管理关系和程序详见中集集团大规模固定资产投资项目立项管理措施。（2）创新技改与信息技改类项目立项技改类固定资产投资项目中，如有创新技改项目或信息技改项目，须按集团有关管理制度0规定，履行立项手续。2、年度技改固定资产投资的筹划备案对于年度技改固定资产投资，在符合集团战略规划和发展筹划
15、0前提下，集团授权各投资主办单位在合适额度内进行自管。在授权额度内的投资筹划，由投资主办单位将投资筹划上报集团企管部或车辆战略发展部进行备案后即可实行，不必履行审批程序。对于超过授权额度的投资筹划，则投资筹划须整体上报，通过审批后方可实行。具体授权额度及备案程序详见中集集团固定资产投资筹划管理措施。3、筹划审批所有的大规模固定资产投资筹划、以及超过授权额度的全额技改投资筹划须履行审批程序。由投资主办单位编制具体的投资筹划，并提交至集团企管部或车辆集团辆战略发展部，对项目投资筹划的合理性进行审核，经集团领导批准后方可执行。筹划的提交与审批管理关系及程序详见中集集团固定资产筹划管理措施。4、筹划实行（1）经集团备案及批准B投资筹划，须报经投资主办单位董事会履行有关手续后实行。（2）经批准的投资项目，由项目管理机构负责编制项目实行筹划，明确项目的质量、工期、投资等目的及相应时实行筹划，大规模固定资产投资项目须将实行筹划报集团企管部或车辆集团战略发展部备案。管理部门有职责对重大项目0实行状况进行监督管理，也应提供必要的技术支持。（3）对于新建、迁建、扩建等大规模固定资产投资项目，在实行过程中，投资主办单位应每月将投资筹划B执行状况报集团企管部或车辆战略发展部备案，管理部门有职责对投资筹划B
