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1、公司各部门风险控制部各岗位职责经理岗岗位职责一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程,规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。六、组织审查认定监管项目风险分类
2、，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。十、完成领导交办的其他工作。风险管控岗岗位职责一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导,发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。二、负责审核基层监管员、
3、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导,对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集
4、、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对于档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄露和擅自公布本单位的任何统计信息。六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。合规风险管理岗岗位职责一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色,为岗位履行打下良好基础。二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。五、做好公司员工合规教育与培训工作。六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。七、负责按时报送合规工作报告。八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
