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1、双预防体系风险分级管控效果评估检查表评估要 素评估要求评分细则应得分实得分扣分 记录1风险 单元 划分1.1风险单元划分应结合遵循“功能独立、范围清晰、 大小适中、易于管理”的原则实施。1 .查阅文件资料：1）单元划分不清晰，一处扣2分。2）单元划分过大或过小、主管部门较多，一处扣2分。2 .现场核查：单元划分与方案不相符或与原则不相符，一处扣3分。201.2企业生产经营活动中的所有风险单元应无遗漏。L查阅文件资料： 遗漏一处扣2分。2.现场核查： 遗漏一处扣3分。30小计502风险 识别2.1风险识别应包含但不限于下列范围：1）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、 投产、运行等阶段的
2、活动；2）常规和非常规作业活动；3）事故及潜在的紧急状态；4）人员的工作或作业行为；5）所有设备设施的安全状态；6）现场物品存放、运输（转运）和使用状态；7）维修、丢弃、废弃、拆除与处置状态；8）停产、复工状况；9）气候、环境变化状态；10）工艺、设备、物品、环境、管理、人员等变更状态； 11）其他。L查阅文件资料企业存在左栏情况，风险识别缺少一处扣2分。2.现场核查：企业存在左栏情况，风险识别缺少一处扣2分。202.2风险识别的方法应依据企业的双重预防机制建设 和运行的总体方案，从能量（能量源或能量载体）和导 致能量失控的不安全因素进行识别。风险识别应符合GB 6441和GB/T 13861
3、的规定。查阅文件资料：1）风险描述不正确，一处扣2分。2）风险识别方法不符合GB 6441和GB/T 13861的规 定，一处扣5分。3）未能结合GB/T 13861要求进行新风险类型辨识的， 如缺少工业机器人的防护装置可靠性差辨识、缺少电 气防爆等级缺陷辨识、缺少特种作业人员/特种设备操30评估要 素评估要求评分细则应得分实得分扣分 记录作人员和危险工艺环节的其他心理异常（泄愤心理） 辨识等，一处扣5分。2.3全员应参与风险识别，并应熟悉本岗位相关的风 险。L查阅文件资料1）未组织风险识别的方法培训1,缺少一个部门扣5分。 2）相关记录中缺少部门员工参与识别，缺少一人次扣 0.5 分。2.人
4、员询问和抽查考试：询问和抽查管理人员和岗位作业人员不少于20人，一 人次不熟悉风险识别的方法扣2分；一人次不熟悉本 岗位的风险和可能后果的扣3分。202.4风险识别应全面，且无重大风险、较大风险、一般 风险的遗漏。L查阅文件资料：1）风险识别缺少一个部门或一个区域扣10分。2）风险识别缺少一个作业点或一台设备扣1分。2.现场核查：1）依据整体方案，重大风险遗漏一处扣15分，较大 风险一处扣5分，一般风险遗漏一处扣1分.2）机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册 （2016）中的较大危险因素遗漏一处扣10分。3）现场出现重大、较大风险，未风险识别出，一处扣15分30小计1003风险 评价 与分级
5、3.1风险评价的方法应依据企业双重预防机制建设和 运行的总体方案，并关注以下因素：1）导致事故的可能性和风险的严重性；2）引发次生事故、衍生事故等的可能性；3）预测的准确度、预测前提以及假设的敏感性；4）现有防护措施的有效性等。查阅文本资料：1）评价方法未依据企业的双重预防机制建设和运行的总体方案规定，一处扣2分。2）风险分析方法与评价对象不一致，一处扣2分。203.2风险评价应将固有风险作为风险管控的源头，将识 别的固有风险等级作为制定风险管控措施的依据。L查阅文本资料：未将固有风险评价分级的，一处扣5分。2.现场核查：未结合固有风险等级情况制定措施的，一处扣5分。20评估要 素评估要求评分
6、细则应得分实得分扣分 记录3.3企业应无危险化学品重大危险源。危险化学品重大 危险源的判定应符合GB18218的要求。1 .查阅文本资料：根据GB 18218的要求，存在危险化学品重大危险源扣20分。2 .现场核查：存在危险化学品重大危险源扣20分。203.4应结合固有风险和风险管控措施,综合评价出风险 等级，风险等级划分应为：重大风险、较大风险、一般 风险和低度风险四个等级。L查阅文本资料：1）风险等级划分偏差的，一处扣2分。2）重大风险划分未按照整体方案执行，一处扣10分。2.现场核查：1）现场风险等级与文本资料出现偏差的，一处扣2分； 重大风险与文本资料出现偏差的，一处扣10分。2）较大
7、以上风险能采用降等措施而未采取的，一处扣 8分。203.5企业风险评价与分级应准确，并应建立并保持风险 清单。L查阅文本资料：风险清单未建立和未动态更新的，一处扣5分。2.现场验证：1）现场风险实际情况与评价分级不一致，一处扣5分。2）风险清单与实际不一致的，一处扣2分。20小计1004风险 分级 管控4.1风险分级管控措施应经过充分论证，并应满足法 规、标准要求。风险等级越高、管控层级越高；上一层级负责管控的 风险，下一层级应同时负责管控。风险分级管控措施内容应包括：1）工作原则；2）职责分工；3）管控内容；4）分析、检查和考核。1 .查阅文本资料：1）重大风险管控措施未经论证的，一处5分；
8、较大风 险管控措施未经论证的，一处3分。2）管控措施不符合法规标准要求，一处扣30分。2 .现场验证：1）未实施分级管控或管控措施未落实的，一处扣5分。2）管控措施缺乏针对性、可操作性、有效性的，一项 次扣2分。304.2风险分级管控措施应根据风险评价和分级的结果， 采取工程技术措施（消除、减弱、隔离、连锁、监测监 控、紧急切断等），安全管理措施（制度、规程、许可L查阅文本资料：1）管控措施未制定或存在严重偏差的，一处扣5分。2）重大风险未制定降等措施、人员数量限制、实时监20评估要 素评估要求评分细则应得分实得分扣分 记录等），教育培训措施，个体防护措施，应急处置措施等。 风险分级管控措施的
9、检查内容应作为隐患排查的输 入。控或24h值班、定期巡检（排查）等，一处扣5分。2.现场核查：重大和较大风险管控措施未被执行的，一处扣10分。一般风险管控措施未被执行的，一处扣2分。4.3企业应全面落实风险分级管控措施。L查阅文本资料：1）风险管控措施未与现场管理文件中（如工艺卡、作 业指导书等）相结合，一处扣2分。2）风险无管控措施，一处扣5分。3）重大风险、较大风险的管控措施无培训记录，一人 次扣1分。2 .现场核查：1）生产工艺、设备、设计等环节变化时，未及时修改 完善管控措施的，一处扣5分。2）未执行管控措施或缺少记录，一处扣5分。3 .现场人员询问和抽查考试：1）主要负责人不清楚、未
10、履行风险分级管控的主要措 施和重大风险的管控措施扣15分。2）其他负责人不清楚、未履行分管范围内风险分级管 控的主要措施和重大风险的管控措施,一人次扣10分。 3）员工对本岗位风险分级管控措施不清楚、未执行的， 一人次扣2分。50小计1005告知 和预警5.1企业应依据双重预防机制建设和运行的总体方案 实施风险告知和预警，且无遗漏。1 .查阅文本资料：无告知和预警扣10分。2 .现场核查：告知和预警遗漏一处扣2分；内容不相符一处扣0.5 分。3 .现场人员询问和抽查考试：询问和抽查岗位作业人员（含相关方）不少于20人，一人次不熟悉告知和预警主要内容的，扣1分。105.2安全风险四色分布图、风险
11、公告栏和告知卡应清1.查阅文本资料：10评估要 素评估要求评分细则应得分实得分扣分 记录晰、准确，且与实际风险相一致，必要时应适时更新。企业发生重大变更而风险分布四色图未更新的，一处 扣3分。2.现场核查：1）未绘制或绘制不全、未依照公示层级进行公示的， 一扣3分。2）四色分布图与实际不相符的，一处扣1分。5.3风险公告栏和告知卡应设置在醒目位置，并应包括 但不限于下列内容：1）风险名称及安全标识；2）管控措施和责任人；3）应急处置。现场核查：1）重大、较大风险的场所未设置的风险公告栏和告知卡，一处扣5分；2）对于工艺复杂、结构负责、风险高的设备设施，事 故应急处置卡缺少或应急操作流程指示错误的，一处扣5分。3）公告栏和告知卡不符合企业整体方案要求，一处扣 1分。105.4当风险发生变化时应实施风险预警，风险预警应确 定预警范围、期限、预警期间的应急措施等，并在预警 范围及周边区域公示。L查阅文本资料：未依照规定预警的，一处扣2分。2.现场核查：告知和预警的装置与设施一处不合格扣1分。105.5重大风险、较大风险通过改善并建立新的管控措 施，经组织评审后，方可由企业主要负责人批准发出解 除预警的指令。查阅文本资料：解除预警程序不符的，一处扣5分。10小计50合计400
