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1、风险分级管控体系指导书1、目的与范围1.l目的全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。1.2适用范围本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。2、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与
2、代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3、总体要求与原则1.1 总体要求结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。3. 2原则坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。4、术语和定义下列术语和
3、定义适用于本指导书。4.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。4. 2风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。4.3危险源（危险有害因素）可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时,危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类
4、。4. 4危害因素辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。4.5风险评价（估）对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：风险评价的对象是针对风险点，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对风险点内的不同（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。4. 6风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。5. 7风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控
5、方式。6. 8风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。7. 9风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。4. 10风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5、基本程序4.1 成立组织机构成立风险分级管控体系建设小组。组长：副组长：组员：风险辨识、评价和管控的主管部门设在安全生产办公室。职责1 .组长应负责风险辨识、评价和管控管理工作；2 .组员应负责分管范围内的风险辨识、评价和管控管理工作；3 .负责起草体系建设指导书和有关体系文件；4 .负责本指导书的组织实施、指导
6、和监督检查；5 .负责体系建设计划制定、人员配置、财务资源等事项，协调、调度各工作小组开展情况和体系建设的各项工作；6 .组织公司风险管控措施评审，负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的制定和评审；7 .负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核；4.2 实施全员培训分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险分析评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。5. 3编制体系文件建立风险管控制度，编制作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SeL）评价记录、风险
7、分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件,确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。5. 4排查风险点公司组织各部门对生产经营全过程进行风险点排查，进行风险点登记，形成包括：风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立风险点统计表。表1风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注风险点排查划分应按部门、场所、区域、设施或作业活动划分，如一个部门就是一个风险点或同一个作业场地为一个风险点。8. 5危险源辨识（1）作业过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）o即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内
8、容，识别出与此步骤或内容有关的危险源,建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。表2作业活动清单（记录受控号）单位：No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日表3工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：Nq：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:序号业危险源或可能现有控制措施风险评价风险管控建议改进（新增）措施备注骤潜在事件（人、物、作业环境、管理）发生的事故类型及后果工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严性频次风险值评价级别分级层级工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护
9、措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定
10、的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（2）设备设施：针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。表4设备设施清单（记录受控号）单位:No：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2 .厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表5安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：Nq：负责人。3 .当选用风险矩阵分析法（LS
11、）法时可不填写频次。4 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。5 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；6 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。7 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。8 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（3）辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施
12、，包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置； 气候、地质及环境影响等。5.6风险评价（1）风险评价方法公司采用风险矩阵分析法（LS）,作业条件危险性分析法（LEC）,对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。A.1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS）,R=LXS,其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故
13、发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，
14、并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（三）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规轻微受伤、间歇1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围定不舒服1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
