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1、集中管控平台指标预警设置一、总包结算管理本指标主要反馈总包结算送审及审返是否按合同约定执行，约定时间与实际完成时间对比，同时分析结算送审率、审返率，管控总包结算事项。1.管控预警（1）按合同约定竣工日期，竣工日期前6个月，提示二级公司工程部、技术部、质量部、安环部、经采部、财务部，准备项目结算资料，准备完成后相关部门进行结果反馈，经采部进行确认，如果一直未完成产生偏差风险，推送对应责任部门。（2）项目结算送审及审返按合同约定时间滞后引起的偏差（每日触发）：1）送审（实际送审与合同约定送审日期偏差）：A/B类客户结算送审延期130天为蓝色风险，延期30-60天为黄色风险，延期60-90天以上为橙
2、色风险，延期90天以上为红色风险；C/D类客户结算送审延期5天为蓝色风险,延期5-10天为黄色、延期10-15天为橙色风险，延期15天以上为红色风险；蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏。2）审返（实际审返与合同约定审返日期偏差）：A类客户结算审返超期3-6月为蓝色风险，超期6-9月为黄色风险，超期9月以上为橙色风险，超期12-24月且预计结算金额大于1000万为红色风险，超期24月以上且预计结算金额大于100O万为黑色风险；B类客户结算审返超期L5-2月为蓝色风险，超期2-4月为黄色风险，超期4-6月为橙色风险，超期6-12月且预计结算金额大于1000万为红
3、色风险，超期12月以上且预计结算金额大于1000万为黑色风险；C类客户结算审返超期1-15天为蓝色风险，15-30天为黄色风险、超期2月为橙色风险，超期2月且预计结算金额大于500万为红色风险，超期3月且预计结算金额大于500万为黑色风险；D类客户结算审返超期为橙色风险，超期1月且大于300万为红色风险，超期2月且大于300万为黑色风险。蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。（3）分子公司送审与审返预警：送审：送审率85%（包含）-90%为蓝色风险，80%（包含）-85%为黄色风险、70%（包含）-80%为橙色风险，60%（包含
4、）-70%为红色风险，小于60%为黑色风险；审返：审返率75%（包含）-80%为蓝色风险、70%（包含）-75%为黄色风险、60%（包含）-70%为橙色风险，50%（包含）-60%为红色风险，小于50%为黑色风险；蓝色、黄色、橙色由集团经采部预警纠偏，红色预警由集团分管领导预警纠偏，黑色预警由总经理办公会预警纠偏。2.管控预警实现原理系统根据送审及审返管理要求，分级别（蓝色、黄色、橙色、红色、黑色）内置偏差预警值，一旦超期或送审率/审返率低于设置的预警值时，系统根据预警的级别对应预警，相关部门及领导查看风险，进行问题追溯，分析原因，采取管控措施。如配合部门业务办结时限发生偏差，预警责任人向相关
5、部门预警，限定期限内未完成则升级管理至分管领导、经理。二、营业收入统计管理本指标分为内控及上报两条线，将计划按季度进行阶段拆分，与实际完成情况进行对比，阶段预警纠偏，并从板块、产品类型、发展提升类指标等进行详细分析，动态监管营业收入完成情况，实现全年目标。1.管控预警按季度进行拆分计划值预警，一季度22.5%,二季度22.5%,三季度27.5%,四季度27.5%,季度预警。（1）分子公司实际完成收入与计划收入指标相比，负偏差率在5%以内，为蓝色风险。（2）分子公司实际完成收入与计划收入指标相比，负偏差率在5%（包含）-10%,为黄色风险。（3）分子公司实际完成收入与计划收入指标相比，负偏差率在
6、10%（包含）-20%,为橙色风险。（4）分子公司实际完成收入与计划收入指标相比，负偏差率在20%（包含）-30%,为红色风险。（5）分子公司实际完成收入与计划收入指标相比，负偏差率大于等于30%为黑色风险。蓝色、黄色、橙色由集团经采部预警纠偏，红色预警由集团分管领导预警纠偏，黑色预警由总经理办公会预警纠偏。上海有限红色预警由集团分管领导预警纠偏；黑色预警由总经理办公会预警纠偏。2.管控预警实现原理系统根据集团营业收入考核要求，分级别（蓝色、黄色、橙色、红色、黑色）内置偏差预警值，每季度末，偏差率超过设置的预警值时，系统根据预警的级别对应预警，相关部门及领导查看风险，进行问题追溯，采取管控措施
7、。三、精细化经营管理本指标主要反馈项目、分（子）公司创效收益占营收比，直观了解各项创效收益是否达到要求，经营及技术创效标准均为0.5%o1 .管控预警项目部按月进行统计，分子公司汇总所属项目数据形成分子公司创效收益（参照风险管理标准设置）1）项目创效收益占营业收入百分比：负偏差率小于15%（包含）为蓝色风险；负偏差率在15%-20%（包含），为黄色风险；负偏差率在20%-30%（包含）为橙色风险；负偏差率在30%-40%（包含）为红色风险；负偏差率大于40%,为黑色风险。蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。2）分（子）公司每季
8、度创效收益占营业收入百分比：负偏差率小于10%（包含），为蓝色风险；负偏差率在10%-15%（包含），为黄色风险；负偏差率在15%-20%（包含），为橙色风险；负偏差率在20%-30%（包含），为红色风险；负偏差率大于30%,为黑色风险匚蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。2 .管控预警实现原理系统根据创效收益考核要求，分级别（蓝色、黄色、橙色、红色、黑色）项目月度预警、分（子）公司季度预警，当创效收益占比偏差率高于设置的预警值时，系统根据预警的级别对应预警，相关部门及领导查看风险，进行问题追溯，采取管控措施。四、项目全过程收
9、益动态管理本指标主要反馈项目全过程动态收益，与合同评价收益率对比，找到偏差大的指标进行有针对性的跟踪管理，保证项目各阶段收益率逐级提升。1 .管控预警（1）策划收益率与合同评价收益率相比（参照风险管理中“采购收益与合同评价收益偏差标准”）：负偏差率小于5%或负偏差额小于50万，为蓝色预警；负偏差率5%（包含）T0%或负偏差额50万（包含）-100万，为黄色预警；负偏差率10%（含）-20%或负偏差额100万（含）-300万，为橙色预警；负偏差率20%（含）-30%或负偏差额300万（包含）-500万，为红色预警；负偏差率大于等于30%或大于等于500万，为黑色预警。蓝色、黄色、橙色由分子公司经
10、采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。（2）招标方案收益率与合同评价收益率相比（根据分级授权管理制度）：1）招标方案收益率较主合同评价收益率负偏差率W10%,或收益负偏差额W400万元，招标方案审批至集团（有限）总经理；!2）10%招标方案收益率较主合同评价收益率负偏差率20%,或400万元W收益负偏差额W800万元，招标方案审批至集团（有限）总经理办公会；3）招标方案收益率较主合同评价收益率负偏差率20%,或收益负偏差额800万元，招标方案审批至董事长。（3）实际招采收益率与合同评价收益相比（暂未上线）负偏差率小于5%或负偏差额小于50万，为蓝色预警；负
11、偏差率5%（包含）TO%或负偏差额50万（包含）TOO万，为黄色预警；负偏差率10%（包含）-20%或负偏差额100万（包含）-300万，为橙色预警；负偏差率20%（包含）-30%或负偏差额300万（包含）-500万,为红色预警；负偏差率大于等于30%或大于等于500万，为黑色预警。蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。（4）履约过程收益与合同评价收益相比（参照风险管理中“采购收益与合同评价收益偏差标准”）:负偏差率小于5%或负偏差额小于50万，为蓝色预警；负偏差率5%（包含）TO%或负偏差额50万（包含）TOO万，为黄色预警；
12、负偏差率10%（包含）-20%或负偏差额100万（包含）-300万，为橙色预警；负偏差率20%（包含）-30%或负偏差额300万（包含）-500万,为红色预警；负偏差率大于等于30%或大于等于500万，为黑色预警。蓝色、黄色、橙色由分子公司经采部预警纠偏，红色预警由集团经采部预警纠偏，黑色预警由集团分管领导预警纠偏。2.管控预警实现原理系统根据不同指标考核要求，分级别（蓝、黄、橙、红、黑）内置偏差预警值，一旦到时间节点，偏差率或偏差额高于设置的预警值时，系统根据预警的级别对应预警，相关部门及领导查看风险，进行问题追溯，采取管控措施。说明：风险预警标准和风险预警层级还将进一步调整，非最终版，以正式运行后的预警值为准。
