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1、吉林省科技发展计划项目管理“双随机一公开”制度（试行）为进一步深化科技管理体制改革，加快政府职能转变，进一步推进简政放权、放管结合、优化服务，简化管理程序,提高管理效能，推动社会诚信体系建设，在省科技发展计划管理工作中，全面实施“双随机、一公开”制度，随机选取检查对象、随机选取检查组成员，检查情况及时向社会公开,依据有关要求，制定本制度。一、总体要求以党的十九大精神为指导，以创新驱动老工业基地振兴为目标，以职能转变、科学管理为核心，全面实施“双随机、一公开”工作制度，加强对省科技发展计划项目全过程监管,切实解决重立项、轻管理、过度管理、低效管理等问题，规范科技行政管理部门监管行为，提高管理效能
2、，切实激发创新活力、激励创新活动，提高创新效率。二、基本原则1、公开原则。检查计划、检查清单、检查结果、处理决定应当依法依规公开。2、效能原则。要科学安排检查数量和频次，以最少的检查达到最佳的管理效果。3、包容原则。要尊重科技发展规律，鼓励创新，宽容失败。4、激励、震慑原则。检查结果的运用要起到激励和震慑作用，对管理规范、取得重大成就的单位和个人要给予适当的激励，对违反学术道德、违反有关规定的行为要严厉惩戒。三、工作内容（一）建立“双随机、一公开”管理体系。重点建立领导小组、信息管理系统、专家库。1、成立“双随机、一公开”工作领导小组。党组书记厅长任组长，副厅长和驻厅纪检组组长任副组长，机关有
3、关处室主要负责人作为成员，领导小组办公室设在发展计划处。2、建立“双随机、一公开”信息管理系统。依托吉林省科技发展计划项目管理信息系统，建设“双随机、一公开”子系统，实现对“双随机、一公开”工作全程留痕、全面公开，责任可追溯。3、建立“双随机、一公开”学术专家库、财务专家库和管理专家库。建立学术专家库。在吉林省科技发展计划项目管理信息系统专家库基础上，建立学术专家库，扩大专家入库范围，成绩突出的一线科技人员可以不受职称、年龄等限制。建立财务专家库。在吉林省科技发展计划项目管理信息系统专家库基础上，建立财务专家库，扩大财务专家入库范围，保证数量和质量。建立管理专家库，主要包括厅机关处级干部、厅纪
4、委委员、驻厅纪检组工作人员，其他具有科技管理经验的退休处级以上干部。（二）制定年度检查计划。发展计划处每年1月底前提出年度检查计划，经领导小组审定后实施。年度检查计划，应当包括检查时间、检查内容、被对象的范围、抽查的比例、工作制度和纪律要求、检查小组成员的确定等。年度检查计划要及时在“双随机、一公开”信息系统上公开发布。（三）检查内容。主要针对项目在立项、执行、结题三个阶段，进行“双随机、一公开”检查。1、立项阶段。在上党组会审定前进行。主要核查项目申报材料的真实性和准确性，核查项目管理处室程序是否规范，把关是否严格，拟立项项目是否合规。2、执行阶段。在项目执行的中期进行。主要审查项目进展情况
5、，是否按预定计划进行及经费到位、使用情况，存在的问题。3、结题阶段。在项目结题（含终止和撤项）后一年内进行。主要审查项目结题是否符合规定，项目完成指标是否客观真实以及绩效情况。（四）检查程序。按照选取检查人员、选取被检查对象、确定及公开检查结果的程序开展“双随机、一公开”检查工作。1、组建检查组。(1)检查组数量。根据当年需要检查的项目情况，确定检查组数量。(2)检查组组成人员。每个检查组设检查人员6名，包括相关领域学术专家2人，财务专家1人，机关纪委委员1人(在工作时间允许情况下，邀请驻厅纪检组人员参加)，管理专家1人，相关项目管理处室工作人员1人(主要负责联络,并做相关解释，具有表决权)。
6、每个检查组设组长一人，由学术专家担任，副组长一人，管理专家担任。(3)检查组人员产生。学术、财务、管理专家由机关纪委分别在学术专家库、财务专家库、管理专家库里随机抽取产生，项目管理工作人员由相关处室委派。检查组人员名单确定后，及时在“双随机、一公开”系统上公开。(4)检查组及人员职责。检查组接受领导小组领导，独立行使检查任务，拒绝其他干扰。组长全面负责；副组长协助组长负责检查组的日常工作；技术专家负责评估项目的研究内容、指标、成果等内容；财务专家负责审查项目经费预算和使用情况；项目管理处室工作人员负责协调及文秘工作，负责起草检查报告。2、抽取被检查对象。按照立项、执行、结题三个阶段及项目数量确
7、定适当的检查比例。检查项目名单确定后，在“双随机、一公开”系统上公开。（1）项目立项阶段。检查组在拟立项目名单中，以不低于拟立项数M的比例随机选取检查项目，并报计划处和机关纪委汇总。（2）项目执行阶段。每年对执行到中期的项目进行检查，一个项目最多只能检查一次。资助额度小、数量多的项目类别，抽检比例不低于3%,其他项目类别抽检比例不低于5%o由检查组在项目信息系统中随机抽取，并报计划处和机关纪委汇总。（3）项目结题阶段。每年对已结题一年以内的项目进行检查。检查组在已结题一年以内的项目名单中，以不低于1%的比例随机抽取检查项目，并报计划处和机关纪委汇总。3、实施检查。检查日程的安排应科学、合理，原
8、则上对同一单位的项目检查应集中，减少被检查单位的工作负担。各检查组初步安排检查日程后，报领导小组办公室进行综合协调后实施。（五）检查结果反馈及公开。1、检查结束后，各检查组应当在检查工作结束后7个工作日内，完成检查报告。2、检查报告应包括检查时间、检查内容、检查组成员、检查情况、对被检查项目的评价、结论、处理意见和建议等内容（三个阶段报告模板见附件）。3、检查报告形成过程中，把握不准的重要问题要及时向领导小组报告。4、各检查组向领导小组办公室提交纸质版和电子版检查报告，领导小组办公室集中报领导小组审定。5、检查组向项目承担单位及项目负责人反馈。在“双随机、一公开”系统上公示。（六）检查结果的运
9、用1、项目立项阶段。对在检查过程中查出的项目申报人、申报单位弄虚作假等行为，记入不良信用记录；对申报人停止3年申报省科技发展计划项目资格。2、项目执行阶段。对于在检查过程中被评为C类的项目负责人停止3年申报省科技发展计划项目资格；对B、C类项目占抽检项目总数达到5%的项目单位，对其次年申报省科技发展计划项目给予限项，并扩大该单位抽检项目比例。3、项目结题阶段。对在检查过程中查出的项目负责人、承担单位弄虚作假等行为，记入不良信用记录，对负责人停止3年申报省科技发展计划项目资格。4、对检查结果优秀的项目承担单位及项目负责人给于适当的激励。5、对存在管理问题的项目管理处室主要负责人要进行约谈。6、对
10、发现的违纪违法行为线索，应当按规定移交相关部门处理。四、纪律要求及责任追究1、各检查组要严格遵守法律法规和各种规章制度，遵守工作纪律，廉洁纪律，客观公正，不得刁难检查对象，不得吃拿卡要。2、对有失公正、徇私舞弊行为的专家，视情节，计入诚信记录或取消专家资格。3、对有违纪违法行为的人员，按有关规定处理。附件1：立项阶段检查表（格式）附件2：执行阶段检查表（格式）附件3：结题阶段检查表（格式）项目名称项目申请单位项目申请人申请经费（万元）项目类别项目管理处室检查组姓名工作单位现从事专业职称/职务签字组长副组长成员成员成员成员年月经审查相1、口划项目中3关管理规:否具有可;经济社会,2、省3、可日，
11、省科技厅组织检查组对XX单位申报的XX项目进行检查，关项目申报材料，经讨论，形成意见如下：i目组提供的申报材料是否真实可靠，是否符合吉林省科技计报要求，科技经费预算是否合理，是否符合吉林省科技经费相定。项目组拟在XX方面开展XX研究，技术方案是否合理、是厅性，是否具备较强的科研能力。项目完成后，是否对吉林省发展具有较强的促进作用。科技厅聘请的评审专家对该项目的评价是否公正、符合规定。目管理处室对该项目的推荐是否符合规定。检查组意见综上，检查组一致认为，该项目评价等级为:列入XX年科技发展计划项目。A、B、C,建议：是否组长：副组长：年月日注：此表加盖项目管理处室公章后，与项目其他材料一并归档。
12、任务编号项目名称项目承担单位项目负责人科技厅投入经费（万元）项目管理处室检查组姓名工作单位现从事专业职称/职务签字组长副组长成员成员成员成员检查组意见年月日，省科技厅组织检查组对XX单位承担的XX项目进行执行阶段检查，经审查项目组提供的相关材料，经讨论，形成意见如下：项目组提供的材料是否真实可靠，项目经费是否按时到位、使用支出是否合理，科研工作是否按任务书规定进度进行，完成了发表论文、申报专利、实现销售收入等阶段性指标。O综上，检查组一致认为，该项目是否有望按任务书规定时限和指标要求完成科研任务，评价等级为：A、B、Co组长：副组长：年月日注：此表加盖项目管理处室公章后，与项目其他材料一并归档
13、。任务编号项目名称项目承担单位项目负责人科技厅投入经费（万元）项目管理处室检查组姓名工作单位现从事专业职称/职务签字组长副组长成员成员成员成员检查组意见年月日，省科技厅组织检查组对XX单位承担的XX项目进行结题阶段检查，经审查项目组提供的相关材料，经讨论，形成意见如下：1、项目组提供的材料是否真实可靠，项目经费是否按时到位、使用支出是否合理，科研工作是否按任务书规定，完成了发表论文、申报专利、实现销售收入等指标。2、省科技厅聘请的验收专家对该项目的验收结论是否准确、公正。3、项目管理处室对该项目的验收材料审核是否遵守相关规定。综上，检查组一致认为，该项目是否按任务书规定时限和指标要求完成科研任务了，评价等级为：A、B、C。组长：副组长：年月日注：此表加盖项目管理处室公章后，与项目其他材料一并归档。
