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1、财务风险控制管理制度1 .引言1. 1目的和范围本文档旨在规定公司内部财务风险控制的管理原则、流程和责任分工，适合于全体员工。1.2定义与缩写词汇表-财务风险：指由于外部环境变化或者内部操作失误导致对公司资金安全产生潜在威胁的情况。-控制：采取一系列预防性、纠正性和监督性措施来减少或者消除财务风险。2 .风险评估与分类在进行有效的财务风险管控前，需要先对各种可能浮现的风险进行评估，并将其按照重要程度划分为不同类别。常见类别包括：-市场波动引起损失；-汇率波动带来利润下滑；创新项目失败造成投资亏损等。3 .内部审计机构职责及权限具体内容请参考内部审计程序文件中相关章节。4 .资金运作合规检查流程
2、对所有关键业续过程实行日常监控，确保资金运作合规。具体流程如下：4. 1资金收付款管理-确认所有支付和收入的准确性；-检查与供应商、客户之间的交易是否符合公司政策。4.2银行账户管理对银行账号进行定期检查，并及时更新相关信息。5 .外部风险防范机制公司需建立外部风险预警系统，以便能够及时发现并采取相应措施来避免或者减轻潜在财务风险。主要包括以下方面：-监测市场变化情况；-关注国家经济政策调整等。6 .内部培训计划建议每年至少组织一次关于财务风险管控的内部培训活动，提高员工对财务安全意识和知识水平。7 .法律法规遵从事项在执行本文档中所述职责过程中，请参考企业法律顾问手册文件中有关章节内容8 .引用文件清单列出涉及到该文档实施需要使用到其他已存在且有效力证明书件的清单。9 .附件-财务风险评估表格；-外部风险预警系统操作手册等。本文所涉及的法律名词及注释：-内部审计：指由公司内设机构或者外聘专业人员对财务、运营和管理活动进行独立性检查，以提供有关改进控制过程和增加价值建议的一种方法。合规检查流程：是为了确保企业在经济行为中遵守国家相关法律、政策与标准而采取相应合理步骤并形成文件化记录，并通过有效方式来监督执行情况是否符合要求。
