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1、银行案件责任追究暂行办法（节选）第二条本暂行办法所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及我行或其客户资金、财产、权益的价值数额。第三条本暂行办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的员工，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：案件防控第一责任人、经营管理责任人、其他间接责任人。案件防控第一责任人：指对案件防控治理承担首要责任的负责人，对辖内案件的发生承担管理责任。总行案件防控第一责任人是董事长；总行各职能部门案件防控第一责任人是该部门总经理；各支行案件防控第一责任人是该支行行长。第四条我行案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序
2、合法、权责对等、逐级追究”的原则。第五条我行案件责任追究方式包括：纪律处分、经济处罚和其他处罚。（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。（二）经济处罚：包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。（三）其他处罚：包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。其中批评教育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；人事处理包括：调离、停职、免职、责令辞职等；变更劳动关系即与案件责任人依法解除劳动合同。责任人员受到留用察看处分的，察看期间只发放基本工资。第八条实行双线问责。辖内发生案件，必须对业务管理部门和监督管理部门实行双线问责。监督管理部门是指总行内审部、总行合规和风
3、险管理部以及各支行监督保卫部。第九条对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违规违法事实后，按规定程序，一律解除劳动合同；涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除。第十一条发生案件，应根据案件性质和风险程度，参照以下标准追究总行、各支行相关管理人员的责任：（一）各机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。第十六条对报送案件进行阻挠的，给予有关责任人警告以上处分；对严格执行报案制度的工作人员进行打击报复的，加重处分。第十八条责任追究按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。
4、第十九条对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处理；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任：（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强审计检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。（四）在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。（五）有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。第二十条对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。
