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1、项目合同风险点就建议措施（一）合同管理风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体起草合同无依据依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草责对涉及合同主招标管合招标管理部体、质量标理部门任同门合同条准、安全、进基建管合同起基建管理部款模糊、不完度、结算、变理部门草门善，给合同执更、工程价审计管管理行带来潜在风款、支付方理部门险。式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。合同内执行现行国家容与现行国家规定存在明显冲突规定设置显失公平的条款1.规范合同审审核合同审核流于形式核程序；2.建立专业人员、法律顾问合发现问合同审核制。同
2、招标管理部题不及时合门同基建管理部不及时签订设定合同签订签门合同时限订审计管理部合门1.不及时备同案；明确工作人员备2.备案文档不职责案完整。基建管理部1.不严格基建管合门执行合同内理部门同审计管理部容；建立健全合同审计管执门2.背离原执行监管机制理部门行财务管理部合同实质性内财务管门容签订补充协理部门议。2.质量控制风险控制点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体质质量管理体系审核基建1.不审核或审核1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核；基建管量流于形式；2.实行审理部门控管理2.发现问题未及核备案签审计管制部门时纠正。字制度。理
3、部门监理部、施工项目部组成人员审核依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗。施工图交底1.未及时组织施工图交底；2.交底流于形式。形成交底会议纪要，完备签字备案制度。质量管理体系运行状况跟踪检查1.管理人员不到位；2.未督促执行质量管理体系。明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。1.严格督1.工程质量监促监理、督不到位；施工单位2.分包单位资履行职质审核不严；责；3.对材料进场2.督促执工程质量验收程序把关不行材料进跟踪检查严；场验收制4.对检验程序度和工序审核不严。“三检”制度。1.授意指定签订廉政有利益关系的分包责任书，单位或材料供应规范管理商；2.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。人
4、员行为。对发现的问建立首问题不及时处理责任制1.不及时参与1.实行全主要分部分项工程过程跟踪验收；审计；隐蔽工程验收2.授意对不合格工程通过验收；2.完善相关制度，保存检查3.明示或暗示影像、文改动、编造实测数字等原始据。资料。3.安全管理风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体安全管理安全检查基建管理部门Al.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查； 2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准； 3.在安全检查过程中故意刁难。1 .检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案；2 .督促施工企业落实
5、保险制度；3 .落实定期安全检查措施。基建管理部门通报检查情况1.故意隐瞒检查中发现的安全隐患；2.未及时督促施工单位消除安全隐患。1 .及时公布检查结果并限期整改；2 .对整改结果进行复查并备案。复检1.复检流于形式；2.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。4.项目控制风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体工期控制开工报告审批基建管理部门1.开工报告未及时批准；2.不具备条件擅自批准开Xo严格按施工管理程序执行，及时批准开工报告。基建管理部门工程进度计划审核 1.未审核进度计划
6、； 2.批准不合理的进度计划。严格按施工组织设计对进度计划进行审核工期计划落实未定期检查进度计划的执行情况建立进度计划检查制度并落实工期签证办理随意办理工期签证做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存竣工报告审核接受资料不齐备的竣工报告应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告。5.变更控制风险点及防控措施一览表风所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体流险所程环涉、口皿“责任风险点防控措施节对主体象变变更申请基建1.擅自改变项目规模、内容、标准；2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不1 .建立变更审批机制；2 .严格按照设计图纸施
7、工；3 .严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更；4 .在设计合同条款中增基建管理更管正当利益。加对图纸质部门控理量的索赔条审计管理部门制部门款。决策1.不按程序1.建立变更审批会签制度，集体研究决定；2.严格按变更审签程序和权限审批变更；2.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事审批实；3.不及时审批变更，造成工期执行；3.加强现场监督管理，延误和资源浪费。杜绝未批准先实施行为。6.资金管理风险点及控制措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体财务年度投管理部门基建管理未及时编制按实际需求财务资计划或据实编制投资编制投资计管理编制计划划部门资金部
8、门基建管理管理项目预财务未落实或建立专用账部门管理挪用、挤占项目户，专款专算下达部门资金用审计管理支付申基建授意施建立审计跟部门管理工、监理单位超请踪制度部门进度申请进度款支付审批基建管理部门财务管理部门1.未按合同或形象进度审核支付申请；2.批准手续不完备的支付申请；3.有意拖延审批时间；4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；2.对建设项目实行全过程跟踪审计。资金拨付财务管理部门1.有意拖延支付；2.未经审批提前支付。制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制。7.竣工验收风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对
9、象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体验收申请1 .接受不具备验收条件的申请；2 .有意拖延具备验收条件的申请。实行逐级监督机制不严格要严格按照建资料审求监理单位筑工程质量管查审查竣工资理条例审查料竣工资料竣工验收基建管理部门1.未按1.严格执行验收程序；2.邀请各方责任主体参加；基建管理部门规定组织验3.全面检查实收；体质量；竣工验2.规避4.特种工程收工程缺陷、（设备）建立隐瞒未完工专家验收制内容、降低度；验收标准。5.各方责任主体发表验收意见，落实相关责任。竣工备案以违规手段获取竣工备案文件依法依规办理竣工备案8.决算审计风险点及控制措施一览表流程风险环节所涉对象及风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体工基1.未及时督促施工程建企业编制工程结结管算；建立内控复核算理2.未严格审核结算制度编部资料的完整性和真决制门实性。审计管理部门算审1.未按规定委托基建管理审工计具有相应资质的咨部门计程管询机构审计；1.完善审计咨财务管理结算审计理2.未及时完成审计询机构遴选机部门部工作；制；门3.对审计过程2.强化审计监基建监管不到位，导致“串审”；督过程。管4.未按合同约定理严格审核结算造部价。Il1.不及时办理竣竣工决算；工财2.内控制度、财务立项批复、招投标1.规范竣工决务管资料、项目合同、算编制程序；决理财务支付凭证
