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1、关于司法建议工作情况的调研报告司法建议是法律赋予人民法院的重要职责，是人民法院工作的重要组成部分，是充分发挥审判职能作用的重要方式。人民法院抓实公正与效率,必须做实诉源治理，主动融入国家治理、社会治理，不仅要办好每一起个案，更要针对个案、类案发生的原因，主动向有关部门提出司法建议，强化综合治理，从根本上减少案件发生。为总结经验做法、提升工作成效、推进诉源治理，笔者对山东省XX县人民法院近年来的司法建议工作情况进行了专题考察。一、坚持问题导向，助力矛盾化解和社会治理XX法院针对案件审理中发现的问题，及时向相关单位提出司法建议，助力县域社会治理。一是行政司法实现良性互动。以司法建议为纽带，促进法院
2、和行政机关的互动交流，服务县域社会治理。2022年，XX法院针对涉黑恶、养老诈骗等问题向镇政府、市场监管等部门共发出52份司法建议书，收到复函51份，复函率98、08%o2020年，发出司法建议14份，复函率为85、71%o2022年，司法建议的发送数量和复函率较前两年有明显提升，建议质量进一步提高。二是基层治理得到有效改善。以问题为导向，有效化解基层矛盾纠纷。司法建议的发送对象主要包括行政机关、其他司法机关和企事业单位，其中发送给县级及以下行政机关的居多，占比78、85%o建议主要针对社会治理中存在的制度缺失、监管不严等问题。2022年，群众性纠纷显著减少，各人民法庭受理案件1107件，同比
3、减少364件。三是扫黑除恶成果明显巩固。以司法建议为抓手，助推行业整治发挥重要作用。2022年，发送的52份司法建议中，涉刑事案件49份，占94、23%o特别是采取“回头看”的形式，针对已经审结的涉黑恶案件反映的行业、基层存在的多发、易发问题发送司法建议25份，占比48、08%,提出对策措施，从源头铲除黑恶势力滋生土壤，营造风清气正的社会环境。二、加大工作力度，健全完善司法建议工作机制2022年以来，XX法院进一步完善司法建议工作机制，突出司法建议针对性、规范性和实效性。一是强化工作组织领导。做好监督管理工作，规范司法建议程序，制定出台XX法院司法建议工作流程，明确司法建议起草、审批等6大程序
4、，健全司法建议备案机制，制作工作台账，推进实时登记，动态管理,做好审核工作并严格跟踪把关。二是构建问题研究机制。将审判与监督职能相衔接，针对审执工作中发现的问题，进行“集体研讨+实地走访。做好类案的梳理、总结工作,针对涉及热点、难点问题的建议，组织专门力量召开研讨会进行分析研究。对问题单位开展实地走访，结合具体案件深入挖掘其存在的工作漏洞，提升问题提炼精准性。三是畅通沟通协同渠道。在各庭室设立联络员，全程与被建议部门保持沟通协调，就司法建议所针对的问题、原因、改进措施与被建议单位充分沟通，牵头开展跨部门联席研讨会，促使对策研究更周全，提升被建议单位认同感。四是建立跟踪反馈制度。司法建议发出后，
5、定期了解落实情况，接受有关部门反馈的意见和建议，确保发现问题，及时沟通解决。不做反馈的，采取适当方式加以督促。三、正视问题不足，探究司法建议工作面临的困境XX法院在司法建议工作上虽取得了一定的成效，但仍有亟待改进的问题。一是缺少整体规划。各业务部门职责不明确、任务分配不均衡，往往由承办法官自主完成司法建议制作、发送、监督等大部分工作，各部门间缺少协同配合，限制了司法建议质量的进一步提高。二是缺乏激励机制。司法建议工作既不算结案，又不考核加分，未纳入法官业绩考核体系，其激励和引导作用未得到充分发挥，致使工作开展不积极。2022年，刑庭因扫黑除恶工作对司法建议有考核要求，占比高达94、23%,部门
6、间司法建议工作开展不均衡。三是效果有待提升。有的司法建议存在内容缺乏可行性、建议方式单一等质量问题，影响建议被采纳率。有些单位虽然进行了书面复函，但并未对发现的问题进行深入整改，加之法院未及时开展回访和检查，导致建议落实效果不尽理想。四、完善工作机制，推动司法建议工作取得新成效针对上述问题，XX法院将从多层次入手，推动司法建议工作实现新发展、取得新成效。一是进一步完善工作机制。对司法建议工作作出整体规划，建章立制，完善工作制度，明确司法建议的性质、跟踪落实机制等内容，并探索以合理方式纳入考评体系，切实推动司法建议工作的制度化、规范化、长效化。二是进一步提高建议质量。通过专门调研增强建议的针对性
7、和可行性，并积极推动调研成果转化。丰富司法建议类型，从个案式的司法建议向普适性的类案司法建议、综合性司法建议过渡，推动司法建议向深层次、综合性发展。三是进一步强化跟踪回访。将司法建议效果的重点逐步转变为实际整改落实情况的回访，通过定期开展实地回访，及时了解被建议单位落实过程中存在的困难，减少被建议单位的对立情绪，督促其积极整改；同时总结现有工作中存在的不足，为今后提出更具有针对性、可操作性的建议打下基础。加强化财政内控建设的实践与思考以XX省XX市为例近年来，XX省XX市财政局坚持刀刃向内，从强化财政内控入手，围绕进一步加强财政核心业务的风险管控和财政权力运行的监督制约，进行了大胆实践和有益探
8、索。近期，XX市财政局结合贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的关于进一步加强财会监督工作的意见，专门成立课题组，认真梳理了近年来XX市财政局内控建设的基本情况，分析了财政内控建设及管理存在的主要问题，提出了进一步加强财政内控建设和管理的意见与建议。一、打造财政内控建设的“XX模式”一直以来，XX省XX市财政局党组都高度重视财政内控建设，把完善内控机制作为创新财政管理的重点，通过多年的实践与探索，逐步形成了以全员定岗确责为基础，以“4+2”财政资金内控机制为重点，以“三系互动制衡“财政管理体制为支撑，以“1+8+N”财政内控制度体系为保障的财政内控管理体制。(一)制度体系持续优化优化4+2
9、内控制度。2012年，XX市财政局党组把建立财政内控制度提上日程安排，在对廉政风险和资金运行安全进行全面排查的基础上,建立了以完整的财政资金指标管理体系、严格的财政资金拨付程序、统一的非税收入管理模式、规范的政府采购流程四大制度为主体，以预警防范的内审制度和会计轮岗交流制度两大措施为保障的“4+2”财政内控机制，实现了“预算一个盘子、支出一个口子、收入一个笼子、创新政府采购“的监管模式。优化三系互动制衡工作机制。2013年，通过优化财政内部治理结构，构建了预算编制、预算执行、财政监督“三系互动制衡”的工作机制，实行预算编制、执行、监督三权分立、相互制衡，把财政权力关进制度的笼子里。优化授权与执
10、行分离、执行与审查分离机制。2014年，通过完善以民主集中制为核心、财政大监督体系建设为载体的内控制度体系，开展了财经纪律专项检查，对市财政局内部财务收支实行集中统一管理，建立了权责清晰、职能明确、相互制约、运转高效的管理机制，实现了授权与执行分离、执行与审查分离的约束制衡机制。优化1+8+N内控制度。20xx年，按照省财政厅的统一部署，印发了XX市财政局内部控制制度体系建设工作方案，结合财政工作实际积极研究和构建严密有效的内部控制体系。20xx年8月，XX市财政局全面完成了三级内部控制制度的建立，即1个基本制度，8个专项风险控制办法,32个内部控制操作规程，初步完成了“1+8+N”内控体系建
11、设。2020年，按照省财政厅关于深化财政系统内控建设的指导意见的相关要求，结合机构改革后的实际情况，全面启动了财政内控制度的修订完善工作，2021年底修订完成。(一)运管机制不断完善加强组织领导。财政内控建设工作开展以来，成立了以局党组书记、局长为主任，其他局党组成员为副主任，各科(室)、单位负责人为委员的XX市财政局内部控制委员会（简称“内控委”）。承担“内控委”日常工作的“内控办”设在财政监督局，办公室主任由财政监督检查局局长担任。各科（室）、单位设置内控管理岗和内控管理联络员，形成了分工明确、责任清晰、齐抓共管的三级组织管理架构。注重宣传引导。XX市财政局先后多次选派科（室）、单位负责人
12、以及业务骨干，到上海财经大学、北京大学集中学习，多次邀请省财政厅、中南财经政法大学的内控专家给全局干部集中授课，着力营造“言必谈内控，行必思后果”的良好氛围，“资金安全、干部安全”意识深入人心。同时，坚持理论与实践相结合，积极开展内控理论研究，形成以“八个必须“推动财政内控建设以XX省XX市为例为代表的研究成果，形成了可供借鉴的“XX经验”。引导全员参与。牢固树立“大内控”“大监督”观念，既充分发挥财政监督部门内控“主力军”的作用，又注重调动全局财政干部积极参与内控建设与管理，把岗位责任、惩戒机制落实到每个人的头上，确保全员参与、全程控制、全面覆盖、全部关联，真正让每个人都动起来，实现人人都是
13、监督员，个个都是内控对象。（三）内控执行全面加强细化职责目标。坚持把财政内控工作作为抓党建、抓业务的重要抓手，作为实现财政管理目标、防范业务与廉政风险的重要保障手段。通过对整个权力运行环节进行全面搜索，对廉政风险进行全面排查，共查找了322个风险点，列入管控重点。同时，对每一个岗位职责都进行了界定、明晰和细化，使风险防控责任具体化、可量化、可考核，确保风险防控直达神经末梢，真正做到纵向到底、横向到边。严格监督检查。牢固树立“一分部署，九分落实”的意识，层层压实责任，狠抓内控执行。2012年，印发XX市财政局内控制度执行情况监督检查办法（试行），财政内部监督检查开始作为一项年度例行工作常态化开展
14、。20xx年，印发内控制度执行及财政资金安全监督检查办法（试行），监督检查的内容更加全面、检查的方式更加规范、检查的质量逐年提高。2021年，印发XX市财政局内部控制考核评价办法（试行）和XX市财政局内部控制检查办法（试行），以评促建、以评促改，内控制度“防患于未然”的作用进一步凸显。强化结果应用。坚持问题导向，探索建立“三级考核评估机制”（自评、测评、考评），持续开展清廉机关建设，按照党风廉政建设责任制和内控管理的有关规定，认真落实“一岗双责”。通过严肃内部监督检查，查找隐患、发现问题，切实将监督检查结果作为科（室）、单位年终绩效考核的重要依据，加大追责问责力度，将内控考核评价的成果转化为强
15、化责任、改进工作的具体措施。二、财政内控建设中亟待解决的问题分析XX市财政局内控建设经过10年的快速发展，虽然取得了一定的成绩,但距离“构建较为完备的内控管理制度体系、运转有效的内控执行体系、管控有力的财政风险防控体系、责任明确的内控管理运行体系”的目标要求还有一定差距。主要表现在：（一）内控环境建设有待进一步提高尽管财政内控工作实施多年，多数财政干部对内控工作都有了一定认识，但距离“要我内控”到“我要内控”的目标还有一定差距。少数财政干部还没摆脱“重视资金分配、轻视内部控制”的错误观念，还有极少数内控管理岗、内控联络员单纯认为内部控制工作仅仅是内控办的事，日常风险识别管控流于形式。此外，一些
16、工作人员受“以和为贵”等传统文化影响，工作中怕得罪人，忽视了规章制度的严肃性，导致内控制度执行打了折扣。（二）内控人才队伍建设有待进一步加强内控委、内控办自成立以来，各方积极围绕职责开展工作，强化宏观指导、密切协同配合、加大督办力度，各项财政内控工作有序推进，财政内控建设管理水平逐年提高。但由于内控办没有专职人员，各项工作只能由监督局负责内审业务的1名人员兼职，受日益繁重的监督检查业务牵扯精力，内控办日常风险事件的统计处理、考核评价、协调督办等工作只能见缝插针，一定程度上影响了财政内控工作的质量和效果。（三）内控信息化建设水平有待进一步提升20xx年以来，按照“统一规划、分步实施、逐步完善”的原则积极推进财政内控信息化建设，将信息化建设进程与内控信息化要求紧密结合，充分运用财政内部建立的各专业信息系统，加大对预算编制、执行、监督以及机关
