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1、知识产权与公司上市相关法律问题知识产权与公司上市相关法律问题盈科律师事务所盈科律师事务所“流水之为物也，不盈科不行；君子之志于道也，流水之为物也，不盈科不行；君子之志于道也，不成章不达不成章不达”盈科律师事务所成立于盈科律师事务所成立于2001年，秉承年，秉承“诚信、卓诚信、卓越、合作、责任越、合作、责任”的服务理念，坚持规模化、专的服务理念，坚持规模化、专业化、品牌化和国际化的发展方向，目前已发展业化、品牌化和国际化的发展方向，目前已发展成为中国规模最大、专业服务能力最强的律师事成为中国规模最大、专业服务能力最强的律师事务所之一。务所之一。盈科律所荣登律界盈科律所荣登律界亚洲法律事务亚洲法律
2、事务 “福布斯福布斯”排行榜排行榜 斩获斩获“年度发展最迅速的律所年度发展最迅速的律所”大奖大奖本资料涉及的准则规定以正式文件为准，涉及的本资料涉及的准则规定以正式文件为准，涉及的事实以公开披露的为准。事实以公开披露的为准。本资料涉及的政府机构、证券市场监管者、证券本资料涉及的政府机构、证券市场监管者、证券交易所、公司等内容，并不表明演讲者所在机构交易所、公司等内容，并不表明演讲者所在机构对这些单位的评价或倾向。对这些单位的评价或倾向。本资料涉及的具体事例仅作为示例之目的，对这本资料涉及的具体事例仅作为示例之目的，对这些内容的任何引用或使用，其风险由引用者或使些内容的任何引用或使用，其风险由引
3、用者或使用者自行承担，与演讲者及其所在的机构无关。用者自行承担，与演讲者及其所在的机构无关。背 景一：背景介绍一：背景介绍上市现状上市现状上市涉及的知识产权种类上市涉及的知识产权种类二、二、主营业务和持续盈利能力所依主营业务和持续盈利能力所依赖的知识产权赖的知识产权拥有知识产权所有权拥有知识产权所有权拥有知识产权使用权拥有知识产权使用权三、知识产权出资的相关问题三、知识产权出资的相关问题知识产权出资知识产权出资知识产权出资额在注册资本中的比知识产权出资额在注册资本中的比例变化例变化 四、四、知识产权知识产权披露披露相关法律问题和法律应对相关法律问题和法律应对法律案例法律案例背背 景景 2010
4、年我国共有62家拟上市企业未能顺利通过证监会股票发行审核委员会（以下简称发审委）的审核，被否率约为15.31。 据证监会官方网站上陆续发布的准上市公司被否决具体原因显示，除持续盈利能力不足、成长性不确定等几个因素外，知识产权也成为了企业上市受阻的一个原因。其中包括了商标、专利、非专利技术等多个领域。 国家知识产权局的一项专门调查显示，在创业板新上市或国家知识产权局的一项专门调查显示，在创业板新上市或拟上市的拟上市的14家科技类公司中，已授权的专利有家科技类公司中，已授权的专利有244件，其中发件，其中发明专利只有明专利只有69件，仅占件，仅占28.3%。上述。上述14家公司在招股说明书中，家公
5、司在招股说明书中，特意罗列了各自已经提交的大量专利申请，但申请时间大都特意罗列了各自已经提交的大量专利申请，但申请时间大都集中在近集中在近2年上市申报材料的关键时期。年上市申报材料的关键时期。 “知识产权意识淡薄，是主要原因之一。知识产权意识淡薄，是主要原因之一。” 盈科投融资专业律师分析了这些实际情况。认为，拟登陆盈科投融资专业律师分析了这些实际情况。认为，拟登陆创业板的部分中小企业在实际工作中存在创业板的部分中小企业在实际工作中存在“产品先行，知识产品先行，知识产权滞后产权滞后”的情况，缺乏有效的知识产权战略，知识产权的的情况，缺乏有效的知识产权战略，知识产权的创造、运用、保护和管理能力薄
6、弱，结果很有可能被竞争对创造、运用、保护和管理能力薄弱，结果很有可能被竞争对手或投机分子恶意抢注，并以此人为制造知识产权纠纷，中手或投机分子恶意抢注，并以此人为制造知识产权纠纷，中小企业极易因此在进入资本市场的过程中遭遇阻滞。小企业极易因此在进入资本市场的过程中遭遇阻滞。背背 景景 上市过程中涉及的知识产权问题上市过程中涉及的知识产权问题 一、专利方面一、专利方面 二、商标方面二、商标方面 三、著作权方面三、著作权方面 四、域名方面四、域名方面 五、不正当竞争方面五、不正当竞争方面涉及知识产权涉及知识产权 专利权专利权（Patent Right），简称“专利”，是发明创造人或其权利受让人对特定
7、的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。我国于1984年公布专利法，1985年公布该法的实施细则，对有关事项作了具体规定。 专利法保护的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。背背 景景 商标权商标权是商标专用权的简称，是指商标主管是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。律保护的专有权。商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标志，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜志，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素的组合构成。色
8、组合或者上述要素的组合构成。商标注册人依法支配其注册商标并禁止他人侵害商标注册人依法支配其注册商标并禁止他人侵害的权利，包括商标注册人对其注册商标的排他使的权利，包括商标注册人对其注册商标的排他使用权、收益权、处分权、续展权和禁止他人侵害用权、收益权、处分权、续展权和禁止他人侵害的权利的权利.商标权商标权 著作权著作权，又称为版权，是指文学、艺术和自然科学、社会科学作品的作者及其相关主体依法对作品所享有的人身权利和财产权利。它是自然人，法人或者其他组织对文学，艺术或科学作品依法享有的财产权利和人身权利的总称。 包括重制权、公开口述权、公开播送权、公开上映权、公开演出权、公开传输权、公开展示权、
9、改作权、散布权、出租权等等。著作权著作权 域名域名是互联网上企业或机构间相互联络的网络地址。 作为互联网络上识别和定位计算机的层次结构式字符标识，域名类似于互联网上的门牌号码，是网路环境中的企业地址和营业场所，客户可以通过这个地址找到企业，找到企业的产品，找到企业的联系方式，与企业发生商业往来。域域 名名 不正当竞争不正当竞争，是指经营者违反反不正当竞争法的规定，损害其他，是指经营者违反反不正当竞争法的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。 1.假冒他人的注册商标；假冒他人的注册商标； 2.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者
10、使擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品； 3.擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；人的商品； 不正当竞争不正当竞争首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并上市管理办法第十二条：第十二条：最近三年主营业务没有发生重大变化最近三年主营业务没有发生重大变化第三十七条：第三十七条：（五）（五） 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经发行
11、人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用不存在重大营权等重要资产或技术的取得或者使用不存在重大 不利变化的风险；不利变化的风险；主营业务和持续盈利能力的规定主营业务和持续盈利能力的规定主营业务和持续盈利能力的规定主营业务和持续盈利能力的规定首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法第一条：第一条：促进自主创新企业和成长型创业企业的发促进自主创新企业和成长型创业企业的发展展第十三条：第十三条：最近两年主营业务没有发生变更。最近两年主营业务没有发生变更。第十四条第三款：第十四条第三款：（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、
12、特许（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；大不利变化的风险； 知识产权出资问题对境内上市而言，要求主营业务突出，对中小板及创业板更要求主营业务单一，除要求过往三年或二年业绩外，尚须具备可持续盈利能力，其中主营业务所依赖的知识产权，则是可持续盈利能力保障的一个重要方面。知识产权与公司上市之间的关系1、主营业务和持续盈利能力所依赖的专利权（1）享有专利权的所有权（2）享有专利权的使用权2、知识产权出资的法律规定3、知识产权披露的规定和法律应对具备专利所有权具备专利所有权专利技术方面可以通
13、过专利证书以证明相应的权属。专有技术，因为其为对外公开，属于商业秘密的范畴，要证明其权属一般比较困难。常见的证明方式有召开股东会做出开发某项技术的决议；委托相关员工进行该项技术的研究与开发的证明；财务上，有该项开发费用的列支。 认识缺陷：知识产权有权利证书就行了认识缺陷：知识产权有权利证书就行了 法律缺陷：与原始登记不符、权利失效法律缺陷：与原始登记不符、权利失效具备专利所有权具备专利所有权 1. 1专利权的年费专利权的年费 专利法专利法第四十三条第四十三条 专利权人应当自被授予专利权的专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。当年开始缴纳年费。 根据专利法规定，在专利权被授予后的期间内，
14、专利权根据专利法规定，在专利权被授予后的期间内，专利权人为维持其专利权的有效性而应每年缴纳一定费用。这人为维持其专利权的有效性而应每年缴纳一定费用。这是专利权与商标权、著作权完全不同的制度。很多人不是专利权与商标权、著作权完全不同的制度。很多人不了解专利权与年费的关系，认为只要拿到了专利证书，了解专利权与年费的关系，认为只要拿到了专利证书，就一劳永逸的享有了专利权。这是完全错误的，也是非就一劳永逸的享有了专利权。这是完全错误的，也是非常危险的，专利权没有年费的维持，其权利会终止，专常危险的，专利权没有年费的维持，其权利会终止，专利证书也只能是一张废纸。利证书也只能是一张废纸。具备专利所有权具备
15、专利所有权案例案例1 1 苏州恒久光电科技股份有限公司（简称苏州恒久，申购代码苏州恒久光电科技股份有限公司（简称苏州恒久，申购代码300060）上市挂牌前一刻被叫停。）上市挂牌前一刻被叫停。 据苏州恒久招股说明书披露，苏州恒久是一家国内激光据苏州恒久招股说明书披露，苏州恒久是一家国内激光OPC鼓鼓生产制造行业内规模最大、技术水平最高、自主创新能力最强的龙生产制造行业内规模最大、技术水平最高、自主创新能力最强的龙头，也是全球能够掌握该行业核心技术并拥有专用设备系统集成能头，也是全球能够掌握该行业核心技术并拥有专用设备系统集成能力的少数企业之一。力的少数企业之一。2010年年3月月1日，苏州恒久对
16、外公告中国证监日，苏州恒久对外公告中国证监会关于核准公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复，会关于核准公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复，3月月8日刊登招股说明书，日刊登招股说明书，3月月9日网上公开发行新股，日网上公开发行新股，3月月12日公布日公布中签号，标志着申购顺利完成。一般情况下，只需等待安排即可敲中签号，标志着申购顺利完成。一般情况下，只需等待安排即可敲响创业板上市锣声。然而，响创业板上市锣声。然而，3月月18日苏州恒久再次发布公告，称中日苏州恒久再次发布公告，称中国证监会要求对媒体报道情况进行核查，暂时不能按计划上市。国证监会要求对媒体报道情况进行核查，暂时不能按计划上市。 而据媒体报道，苏州恒久在招股说明书中披露其拥有专利权的而据媒体报道，苏州恒久在招股说明书中披露其拥有专利权的五项专利已于五项专利已于2010年年2月月24日被终止专利授权，原因皆为日被终止专利授权，原因皆为“未缴年费未缴年费专利权终止专利权终止”。12 专利权是否存在质押、查封等权利受限制情况专利权是否存在质押、查封等权利受限制情况 根据专利法律及其他法律规定，专利权可以质押，并应根据专利法律
