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1、第12讲建设工程风险管理知识点八建设工程风险管理考题类型：1.记忆类问答题；2.分析型题目。第一部分：知识点解析（一）建设工程风险及其管理过程建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五个主要环节。（二）建设工程风险识别与评价1 .风险识别风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初
2、始清单法、经验数据法、风险调查法等。2 .风险分析与评价风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。（1）风险度量。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为35个等级。等级的划分反映了一种主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。（2）风险评定。1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风
3、险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重程度划分为35个等级。2）风险重要性评定C将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（三）、中（M）、小（L）三个区间，即可形成9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：VL（很小）；L（小）；M（中等）；H（大）；VH（很大）。见下图风险等级图3）风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，荒要给予重点关注；风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；风险等级为小的风险因索是可接受的风
4、险；风险等级为很小的风险因索是可忽略的风险。（3）风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。（风打蒙平民）（三）建设工程风险对策及监控3 .风险对策建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留,（1）风险同避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可
5、能产生的潜在损失。（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险无法同避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风
6、险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险Q风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。4 .风险监控（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1）评估风险控制措施产生的效果；2）及时发现和度量新的风险因素；3）跟踪、评估风险的变化程度；4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；5）提供启动风险应急计划的时机和依据。（2）风险跟踪检查与报告。1）风险跟踪检查。2）风险的重新估计。3）风险跟踪报告。第二部分：典型案例解析案例一（2016年试题第一题）背景：某工程，实施过程中发生如下事件：事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：总监理工程师代表组织审查（专项）施工方
7、案；专业监理工程师处理工程索赔；专业监理工程师编制监理实施细则；监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；监理员复核工程计量有关数据。事件2：项目监理机构分析工程建设中可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1。风险因素及应对措施表表1代码风险因素风险应对措施A人工费和材料费波动比较大签订总价合同B采用新技术较多，施工难度大变更设计，采用成熟技术C场地内可能有残留地下障碍物设立专项基金D工程所在地风灾频发购买工程保险E工程投资失控完善投资计划，强化动态监控事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口
8、头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：地基基础工程为5年；屋面防水工程为2年；供热系统为2个采暖期；装修工程为2年。问题：1 .针对事件L逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。2 .逐项指出表1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。3 .事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。4 .针对事件4,逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。问题解析及答题要点：1.主要考核考生对项目监理机构中监理人员职责正确分工的掌握程度。总监理工程
9、师代表组织审查（专项）施工方案不妥；专业监理工程师处理工程索赔不妥；专业监理工程师编制监理实施细则妥当；监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量不妥；监理员殳核工程计量有关数据妥当。2.主要考核考生对项目监理风险管理措施的掌握程度。（1） A签订总价合同属于风险转移。（2） B变更设计，采用成熟技术属于风险回避。（3） C设立专项基金属于风险自留。（4） D购买工程保险属于风险转移。（5） E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。3.主要考核考生对项目监理机构中人员更换的工作程序掌握程度。（1）不妥之处：口头告知建设单位更换专业监理工程师；正确做法：书面通知建设单位。（2）不妥之处：未经建设单位同意，调换总监理工程师；正确做法：调换总监理工程师，应事先征得建设单位同意。4.主要考核考生对工程质量保修期限的掌握程度。地基基础工程为5年不妥；理由：法规规定地基基础工程的保修期限为设计文件规定的合理使用年限。屋面防水工程为2年不妥；理由：法规规定屋面防水工程的最低保修期为5年。供热系统保修期为2个采暖期符合法规要求。装修工程保修期为2年符合法规要求。
